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如何正確認(rèn)識(shí)海運(yùn)提單的功能

放大字體  縮小字體 發(fā)布日期:2007-09-01
核心提示:當(dāng)今世界貨物運(yùn)輸方式呈現(xiàn)多樣化的特點(diǎn),但海運(yùn)因其悠久的傳統(tǒng)及船舶的大型化、船舶裝備的現(xiàn)代化、通訊技術(shù)的日益發(fā)展,特別是班輪運(yùn)輸中貨運(yùn)包裝單元化的變革,使海運(yùn)仍然是國(guó)際貿(mào)易中采用最多的一種運(yùn)輸方式。有資料顯示,世界貿(mào)易量的約80%經(jīng)由海運(yùn)完成,其中采用班

  當(dāng)今世界貨物運(yùn)輸方式呈現(xiàn)多樣化的特點(diǎn),但海運(yùn)因其悠久的傳統(tǒng)及船舶的大型化、船舶裝備的現(xiàn)代化、通訊技術(shù)的日益發(fā)展,特別是班輪運(yùn)輸中貨運(yùn)包裝單元化的變革,使海運(yùn)仍然是國(guó)際貿(mào)易中采用最多的一種運(yùn)輸方式。有資料顯示,世界貿(mào)易量的約80%經(jīng)由海運(yùn)完成,其中采用班輪承運(yùn)的件雜貨運(yùn)輸占有很大比重。件雜貨運(yùn)輸合同大多通過(guò)海運(yùn)提單(Marine Bill of Lading-B/L)形式表現(xiàn)出來(lái),租船貨物運(yùn)輸中也廣泛使用提單,提單仍是使用最為廣泛的一種運(yùn)輸單證。盡管海運(yùn)中產(chǎn)生了一些新的運(yùn)輸單證,盡管提單機(jī)制本身面臨許多困擾,但提單在長(zhǎng)期運(yùn)用中被賦予的法律功能穩(wěn)定了它在外貿(mào)與海運(yùn)中重要的貿(mào)易單證與運(yùn)輸單證的法律地位。

  《1924年統(tǒng)一關(guān)于提單若干法律規(guī)定的國(guó)際公約》

 。ā禝nternational Convention For The Unification Of Certain Rules Relating To Bills of Lading》,下稱(chēng)《海牙規(guī)則》,Hague Rules)中的貨運(yùn)合同就是指提單,這雖有失偏頗,但也足見(jiàn)提單之重要性;《1978年聯(lián)合國(guó)海上貨物運(yùn)輸公約》(《United Nations Convention On The Carriage Of Goods By Sea》,下稱(chēng)《漢堡規(guī)則》,Hamburg Rules)第1條7款給提單所下的定義是:指用以證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接收或者裝船,以及承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證。該定義比較符合提單這種運(yùn)輸單證的本質(zhì)特征和其實(shí)際功能,因此被普遍接受!逗I谭ā返71條也采用了《漢堡規(guī)則》的提單定義。一般認(rèn)為提單具有貨物收據(jù)、貨運(yùn)合同的證明及物權(quán)憑證的功能,有關(guān)提單的法律實(shí)務(wù)無(wú)不是提單功能發(fā)揮作用的體現(xiàn),甚至有關(guān)提單欺詐的行為也是利用了提單所具有的功能。由于提單本身就是海運(yùn)中最重要的一種法律關(guān)系,它涉及國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同、貨運(yùn)合同的各方當(dāng)事人及提單持有人,提單不同的功能對(duì)提單關(guān)系的各方所起的作用并不完全一樣,本文試圖通過(guò)對(duì)提單的功能及其相關(guān)海運(yùn)實(shí)務(wù)的分析,達(dá)到正確認(rèn)識(shí)和運(yùn)用提單的目的,防止提單欺詐行為,維護(hù)提單在國(guó)際貿(mào)易和運(yùn)輸中的信用地位。

  一、提單證明貨運(yùn)合同的功能及其例外情況

  提單關(guān)系中最初的當(dāng)事人為承運(yùn)人(Carrier,以下簡(jiǎn)稱(chēng)船方)和托運(yùn)人(Shipper,以下簡(jiǎn)稱(chēng)貨方),提單作為貨運(yùn)合同證明的功能主要是針對(duì)承托雙方而言的,表明提單在它們之間具有債權(quán)的效力。盡管《海牙規(guī)則》把提單與貨運(yùn)合同相等同,但對(duì)提單是否為貨運(yùn)合同卻存在爭(zhēng)議,提單的受讓人一般將提單視為格式合同,但提單顯然不具備一般合同的基本條件,它是由船方事先單方擬就,僅由船方單方簽署。提單對(duì)承托雙方之所以?xún)H起貨運(yùn)合同證明的作用,主要是因?yàn)樵诖胶灠l(fā)提單前,承托雙方間已經(jīng)存在一個(gè)貨運(yùn)合同,如托運(yùn)單或訂艙單,在班輪運(yùn)輸中,它們是托運(yùn)人根據(jù)船公司事先公布的船名、開(kāi)航日期、航線(xiàn)、掛靠港、運(yùn)費(fèi)費(fèi)率等而填寫(xiě)的,托運(yùn)單等本身就是貨運(yùn)合同,由承托雙方簽字以后,海上貨運(yùn)合同就成立了,簽發(fā)提單是承運(yùn)人履行貨運(yùn)合同的一項(xiàng)義務(wù)。依《海商法》第72條,貨物由承運(yùn)人接收或裝船后,應(yīng)托運(yùn)人的要求,承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)簽發(fā)提單。托運(yùn)單等比較簡(jiǎn)單,提單的背面條款卻詳細(xì)列明了托運(yùn)單上所未列有的承托雙方在貨運(yùn)關(guān)系中的權(quán)利與義務(wù),這類(lèi)提單被稱(chēng)為長(zhǎng)式或全式提單(Long Form B/L),是通常情況下所采用的提單正規(guī)格式,貨方在接受不熟悉的船公司的提單時(shí),應(yīng)該了解一下提單背面條款中的內(nèi)容,以明確自己在貨運(yùn)關(guān)系中的權(quán)利義務(wù)。

  提單證明貨運(yùn)合同的功能并非是絕對(duì)的,一旦提單轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑢?duì)于承托雙方以外的受讓人,或是租船合同下簽發(fā)的提單,該功能則不再發(fā)揮作用,且在以下不同情況中,提單的地位也發(fā)生了不同的變化:

  ㈠提單成為貨運(yùn)合同

  對(duì)提單的善意受讓人而言,提單本身就是貨運(yùn)合同,而非僅是其證明,這也正是提單具有債權(quán)性的表現(xiàn)。依《海商法》第78條,承運(yùn)人同收貨人、提單持有人之間的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系,依據(jù)提單的規(guī)定確定。這一規(guī)定使收貨人、提單持有人等非貨運(yùn)合同當(dāng)事人可以受提單條款的約束與保護(hù),使它們憑借提單享有貨運(yùn)合同當(dāng)事人的權(quán)益,并以提單把它們與承運(yùn)人聯(lián)系起來(lái):一旦發(fā)生貨物滅失或遲延交付,它們則可直接追究承運(yùn)人或在未付運(yùn)費(fèi)的情況下被承運(yùn)人所追究。

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  租船合同(Charter Party-C/P以下簡(jiǎn)稱(chēng)“租約”)下,貨方(賣(mài)方、承租人)為結(jié)匯、為證明貨交船方或?yàn)樨浀帜康母壑澳苓M(jìn)行轉(zhuǎn)售而要求船方簽發(fā)提單,這時(shí)簽發(fā)的租約提單(Charter Party B/L)一般無(wú)背面條款,通常被稱(chēng)為短式或簡(jiǎn)式提單(Short Form B/L),租約提單因其持有人的不同而具有不同的功能:

  承租人持有提單時(shí),租約本身就是貨運(yùn)合同,如果租約上與提單有不同規(guī)定,承租人與出租人的權(quán)利義務(wù)應(yīng)以租約為準(zhǔn),此時(shí)提單僅為接管貨物的收據(jù)與提貨憑證,失去了作為運(yùn)輸合同證明的功能。

  租約提單如果轉(zhuǎn)讓到第三人處,就成為該提單持有人與承運(yùn)人之間的貨運(yùn)合同,并在它們之間因此產(chǎn)生復(fù)雜的法律問(wèn)題。例如,航次租約以出租人或其代理人簽發(fā)的提單中,船東具有雙重身份,在租約里是出租人,在提單中則是承運(yùn)人。如果租約與提單里船東所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任一致,則不會(huì)產(chǎn)生糾紛,海運(yùn)實(shí)務(wù)中二者往往并不一致,提單的風(fēng)險(xiǎn)大大高于租約中的風(fēng)險(xiǎn),對(duì)船東極為不利;另外,卸貨港發(fā)生的費(fèi)用依租約往往由承租人負(fù)擔(dān),提單轉(zhuǎn)讓后,承租人已不是提單當(dāng)事人,但船東顯然不愿承擔(dān)這一本不該由自己承擔(dān)的費(fèi)用,可卸貨港的收貨人又不認(rèn)租約所確定的這個(gè)帳,要收貨人認(rèn)帳就需有法律依據(jù)。為使租約約束非租約當(dāng)事人的收貨人,為消除提單與租約的矛盾,航次租約下的貨物裝船后,船長(zhǎng)往往在提單上加個(gè)批注,一般將租約中所有的免責(zé)條款或條件條款或運(yùn)費(fèi)條款或?qū)⑺鼈內(nèi)坎⑷胩釂,以此約束發(fā)貨人或收貨人,此為租約并入(Incorporate)提單制度,這也是租約提單無(wú)背面條款的主要原因,因并入的租約條款載有航次運(yùn)輸中各自的權(quán)利與義務(wù)。《海商法》也確認(rèn)了租約的并入,依其第95條,“對(duì)按照航次租船合同運(yùn)輸?shù)呢浳锖灠l(fā)的提單,提單持有人不是承租人的,承運(yùn)人與該提單持有人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系適用提單的約定。但是,提單中載明適用航次租船合同條款的,適用該航次租船合同的條款。”由于海上的大部分提單受《海牙規(guī)則》約束,若租約中的條款與《海牙規(guī)則》相抵觸則并入提單的該條款無(wú)效。例如,租約中的仲裁條款通常不能并入提單,因其僅指租約糾紛的仲裁,與提單無(wú)關(guān);但租約中的仲裁條款如果符合提單中的特殊并入要求的話(huà),或仲裁條款明確依提單解決爭(zhēng)議與依租約解決爭(zhēng)議具有同等效力的話(huà),則租約的仲裁條款也可并入提單。租約條款并入提單的內(nèi)容有寬有窄,為避免計(jì)較所附的為哪些條款,可以注明“所有的條款、條件及免責(zé)事項(xiàng)”(All the terms、conditions and exceptions)都并入,這樣等于把租約全部附上。此類(lèi)并入條款的效力被普遍認(rèn)可,使非租約的發(fā)貨人或收貨人實(shí)際受租約的約束。國(guó)際商會(huì)在其關(guān)于貿(mào)易術(shù)語(yǔ)的解釋通則(Intercorms)中建議,航次租約下的提單如果有并入條款,提單轉(zhuǎn)讓時(shí)應(yīng)將租約副本一起轉(zhuǎn)讓?zhuān)员阕屘釂蔚氖茏屓肆私庾约旱娜繖?quán)利和義務(wù)。#p#分頁(yè)標(biāo)題#e#

  除租約并入外,為消除提單與租約的矛盾,航次租約和定期租約上一般訂有如下的提單條款:“船長(zhǎng)簽發(fā)承租人提交的提單,不得損害租約(The master is to sign B/L〈at any rate of freight〉as presented by the charterer without prejudice to the charter party)”,該條款主要是為了保障出租人(船東)的利益不致因承租人掌握提單簽發(fā)權(quán)時(shí)受到侵犯,定期租約下,船長(zhǎng)按該承租人指示簽發(fā)的提單如給船東帶來(lái)?yè)p失時(shí),承租人應(yīng)該予以賠償。

  租約提單的情況比較復(fù)雜,除以上問(wèn)題外,還存在租方簽發(fā)提單時(shí)承運(yùn)人身份的認(rèn)定、船舶轉(zhuǎn)租情況下提單上并入的租約條款以哪個(gè)租約為準(zhǔn)或租約認(rèn)定等復(fù)雜問(wèn)題,加之租約不具有物權(quán)憑證的功能,因此,銀行一般不接受租約提單,如果信用證要求或者允許租約提單,必須符合《跟單信用證統(tǒng)一慣例》(國(guó)際商會(huì)第500號(hào)出版物)對(duì)提單條款的嚴(yán)格規(guī)定。

  二、提單作為承運(yùn)人接管貨物收據(jù)時(shí)應(yīng)把握的環(huán)節(jié)及其法律意義

  依《海商法》第72條,貨物由承運(yùn)人接收或裝船后,應(yīng)托運(yùn)人的要求,承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)簽發(fā)提單。提單可由承運(yùn)人授權(quán)的人簽發(fā)。提單由載貨船船長(zhǎng)簽發(fā)的,視為代表承運(yùn)人簽發(fā)。船方接管貨物后,通常由大副出具一大副收據(jù)(Mate’s receipt),貨方憑此收據(jù)換取提單。簽發(fā)提單即表明提單上所載的貨物已經(jīng)在承運(yùn)人的接管之下,這是提單最基本的功能,無(wú)論是在班輪運(yùn)輸下還是在租船運(yùn)輸下簽發(fā)的提單,均具有貨物收據(jù)的作用。其法律意義在于,提單中載明的向記名人交付貨物或者按照指示人的指示交付貨物,或者向提單持有人交付貨物的條款,均構(gòu)成承運(yùn)人據(jù)以交付貨物的保證(第71條)。即貨抵卸貨港之后,承運(yùn)人交付的貨物必須全部符合提單記載。承運(yùn)人對(duì)收貨人負(fù)責(zé)的有關(guān)貨物的事項(xiàng)由托運(yùn)人提供或填寫(xiě)于提單正面,即貨物的主要標(biāo)志(Leading Marks);貨物的品名、數(shù)量或重量及貨物的外表狀況等三項(xiàng)。正確記載這些事項(xiàng)對(duì)船貨雙方維護(hù)各自的利益都很重要,依《海牙規(guī)則》第3條4款,托運(yùn)人持有的提單,應(yīng)當(dāng)作為承運(yùn)人依照其上記載事項(xiàng)所述收到該提單中所載貨物的初步證據(jù)(Prima Facie)。根據(jù)該規(guī)定,持有清潔提單的收貨人如果在卸貨港向承運(yùn)人提出貨物短缺的索賠,承運(yùn)人如能提出有效的相反證據(jù)證明所收貨物與提單記載不符進(jìn)行抗辯,該清潔提單則失去其初步證據(jù)的效力,索賠人需另行提出承運(yùn)人應(yīng)負(fù)責(zé)任的證據(jù)。這意味著承運(yùn)人在不能提出反證的情況下,必須賠償不在免責(zé)范圍內(nèi)的貨物不符提單的索賠。《海牙/維斯比規(guī)則》對(duì)《海牙規(guī)則》關(guān)于初步證據(jù)的規(guī)定作了補(bǔ)充,當(dāng)提單已被轉(zhuǎn)讓于善意的第三人時(shí),便不能接受與此相反的證據(jù),即提單的善意受讓人所持提單則具有最終證據(jù)(Conclusive Evidence)的效力,當(dāng)其提出以上同樣的索賠時(shí),即使承運(yùn)人有證據(jù)證明貨損貨差系裝貨港托運(yùn)人過(guò)失所致,也不能以此對(duì)抗善意的受讓人,承運(yùn)人必須對(duì)該類(lèi)索賠人承擔(dān)不可免責(zé)范圍內(nèi)的賠償責(zé)任,如損害確實(shí)由托運(yùn)人過(guò)失所致,承運(yùn)人再向其行使追償權(quán)。

  提單作為承運(yùn)人接管貨物的收據(jù),船貨雙方利益主要通過(guò)提單正面有關(guān)貨物的記載事項(xiàng)體現(xiàn)出來(lái),可從以下幾個(gè)方面分析:

  ㈠貨物標(biāo)志、數(shù)量或重量條款的記載及簽署

  托運(yùn)人應(yīng)提供清楚的貨物標(biāo)志,未履行該義務(wù)引起的混票、短缺、錯(cuò)提等后果均由托運(yùn)人負(fù)責(zé)。但承運(yùn)人不能以此來(lái)對(duì)抗收貨人,由于貨物標(biāo)志不清引起的索賠,一般是先由承運(yùn)人賠付收貨人后,再向托運(yùn)人追償。對(duì)于提單記載的數(shù)量或重量條款,《海牙規(guī)則》只要求承運(yùn)人負(fù)責(zé)其中的一項(xiàng)。承運(yùn)的貨物如果是包裝貨,特別是在集裝箱運(yùn)輸下,國(guó)際慣例一般要求承運(yùn)人只負(fù)責(zé)件數(shù),不負(fù)責(zé)重量。依《海牙規(guī)則》第3條3款,如果承運(yùn)人、船長(zhǎng)或承運(yùn)人的代理人有適當(dāng)根據(jù)懷疑任何標(biāo)志、包件數(shù)、數(shù)量或重量不能確切代表其收到的貨物,或無(wú)適當(dāng)方法進(jìn)行核對(duì),便不必在提單上加以記載或注明。該規(guī)定也許成了船長(zhǎng)在提單上批注“未知條款”(Unknown Clause)的法律依據(jù),它通常表示“重量不詳”,承運(yùn)人只負(fù)責(zé)件數(shù),集裝箱提單中即經(jīng)常使用未知條款。該類(lèi)條款存在是否有效的問(wèn)題,這需要作具體分析,如果提單上只列明重量一項(xiàng),船方仍然批注“未知條款”就是無(wú)效的;如果在提單上同時(shí)批注“重量不詳、件數(shù)不詳”通常也為無(wú)效,承運(yùn)人需對(duì)交貨后果負(fù)完全責(zé)任,而有效的“未知條款”甚至可以動(dòng)搖提單對(duì)善意受讓人所具有的最終證據(jù)的效力。

  集裝箱運(yùn)輸下,如果是由托運(yùn)人裝的箱,船方往往批注“據(jù)說(shuō)條款”(Said Clause),貨物發(fā)生短少時(shí),允許船方舉證證明提單所載的不正確性,以免除自己的責(zé)任。在這方面,我國(guó)對(duì)承運(yùn)人的要求有所不同,依《海商法》第73條關(guān)于提單內(nèi)容的規(guī)定,承運(yùn)人不但需負(fù)責(zé)件數(shù),也需負(fù)責(zé)重量,但該條款并非是強(qiáng)制性的,只要符合第71條關(guān)于提單定義的規(guī)定,缺少第73條規(guī)定的一項(xiàng)或幾項(xiàng)的,不影響提單的性質(zhì)。船方采用在提單上批注“未知條款”或“據(jù)說(shuō)條款”等來(lái)推卸自己有可能被追究的責(zé)任被航運(yùn)界所認(rèn)可,貨方則應(yīng)該提供準(zhǔn)確的貨物狀況并將其填寫(xiě)在提單正面,以避免船方作此類(lèi)對(duì)自己或收貨人不利的批注。

  ㈡貨物表面狀況的批注及相關(guān)的法律問(wèn)題

  貨物外表無(wú)瑕疵是貨物買(mǎi)賣(mài)成交的基本條件,依《海商法》第76條,承運(yùn)人或者代其簽發(fā)提單的人未在提單上批注貨物表面狀況的,視為貨物的表面狀況良好。因提單上一般事先已經(jīng)印就“以上所列貨物表面狀況良好”的套語(yǔ),裝貨后,船方未加注的提單即為清潔提單(Clean B/L),表明收到的貨物良好,承運(yùn)人須對(duì)其負(fù)完全責(zé)任,交付時(shí)亦需保持同樣狀況。承運(yùn)人為抗辯收貨人對(duì)交貨不符的索賠,則需要把裝貨港貨物損壞的狀況無(wú)遺漏地批注于提單上,如加注箱子損壞(Case Damage)、滲漏(Leaking)、鉤損(Hook Holed)、3件短缺有爭(zhēng)議(3 Packages in Short in Dispute)、海水濕損(Wet by Seawater)等,此為不清潔提單(Unclean B/L),各類(lèi)貨方最為關(guān)注提單背后無(wú)批注,因?yàn)殂y行不接受不清潔提單,它將使賣(mài)方無(wú)法在銀行結(jié)匯;收貨人當(dāng)然也不歡迎此類(lèi)不清潔提單,因?yàn)樗鼰o(wú)法持不清潔提單向船方索賠。

  航運(yùn)實(shí)務(wù)中,托運(yùn)人常常采用提供保函的方法換取船方的清潔提單,保函雖在經(jīng)濟(jì)上可發(fā)揮一定積極作用但因其法律效力存在問(wèn)題而一直處于尷尬的境地,在一些國(guó)家尚屬非法!稘h堡規(guī)則》第4章“運(yùn)輸單證”的第17條“托運(yùn)人的保證”卻使此類(lèi)保函合法化了:托運(yùn)人為換取清潔提單可以向承運(yùn)人出具承擔(dān)賠償責(zé)任的保函,該保函在托運(yùn)人與承運(yùn)人之間有效,對(duì)包括受讓提單的收貨人在內(nèi)的第三方一概無(wú)效。如果存在欺詐的話(huà),該保函對(duì)托運(yùn)人也屬無(wú)效。這說(shuō)明《漢堡規(guī)則》賦予保函的效力具有一定的范圍,且附有一定的條件:即存在欺詐的保函對(duì)任何人均無(wú)效。這實(shí)際加重了承運(yùn)人的責(zé)任,因?yàn)槠墼p多由作為托運(yùn)人的賣(mài)方所為(也存在賣(mài)方勾結(jié)船方共同欺騙收貨人的情況),而保函不能對(duì)抗收貨人,承運(yùn)人因此需首先對(duì)收貨人承擔(dān)賠償責(zé)任,然后才能向托運(yùn)人追償。但因欺詐保函的無(wú)效使承運(yùn)人不能以保函為依據(jù)通過(guò)訴訟進(jìn)行追償,萬(wàn)一托運(yùn)人破產(chǎn),承運(yùn)人可能不得不自行承擔(dān)賠償收貨人的損失。這一風(fēng)險(xiǎn)使承運(yùn)人對(duì)是否接受保函非常謹(jǐn)慎,它會(huì)盡量不接受或只接受資信好的托運(yùn)人或?qū)嵙π酆竦你y行出具的保函?梢(jiàn),保函在一定范圍內(nèi)的合法化并不影響提單下正常的航運(yùn)秩序。法國(guó)的有關(guān)法律也有與《漢堡規(guī)則》幾乎相同的規(guī)定,且明確了善意保函下,承運(yùn)人可依據(jù)保函向托運(yùn)人提起訴訟;而對(duì)船方知道或應(yīng)當(dāng)知道貨物瑕疵仍然接受的惡意保函則定為欺詐,是無(wú)效的,應(yīng)受法律制裁。善意保函指船方以合理的手段對(duì)所接收的貨物不能辨認(rèn)是否符合清潔條件時(shí)要求托運(yùn)人出具的保函 。《海商法》對(duì)保函未作規(guī)定,但我國(guó)海事審判中是認(rèn)可善意保函的,外貿(mào)及海運(yùn)各方當(dāng)事人對(duì)此應(yīng)有所了解,最高人民法院在“關(guān)于保函是否具有法律效力問(wèn)題的批復(fù)”中規(guī)定:“海上貨物運(yùn)輸?shù)耐羞\(yùn)人為換取清潔提單而向承運(yùn)人出具的保函,對(duì)收貨人不具有約束力。不論保函如何約定,都不影響收貨人向承運(yùn)人或托運(yùn)人索賠;對(duì)托運(yùn)人和承運(yùn)人出于善意而由一方出具另一方接受的保函,雙方均有履行的義務(wù)” 。該規(guī)定秉承了《漢堡規(guī)則》有關(guān)保函的立法精神,明確了保函對(duì)收貨人不具有法律約束力,在承托雙方責(zé)任方面規(guī)定的比《漢堡規(guī)則》更為明確:收貨人既可向承運(yùn)人索賠,又可向托運(yùn)人索賠,使其增加了獲償?shù)目赡,作為貨方的托運(yùn)人應(yīng)了解自己以保函換取清潔提單時(shí)有可能承擔(dān)的賠償責(zé)任而謹(jǐn)慎行事。為擴(kuò)大外貿(mào)、加速資金流轉(zhuǎn)及切實(shí)解決貨物壓港等問(wèn)題,當(dāng)貨物表面狀況雖稍有問(wèn)題但不影響實(shí)質(zhì)性交易時(shí),承托雙方可依最高人民法院的上述規(guī)定來(lái)運(yùn)用保函,承運(yùn)人應(yīng)該充分考慮其中的風(fēng)險(xiǎn)及向托運(yùn)人追償?shù)某晒赡,再(zèng)Q定是否接受保函;收貨人在遇到承運(yùn)人憑保函交付而使自己受損失的場(chǎng)合,也可尋求合適的索賠渠道。當(dāng)然,隱瞞貨物裝船前的缺陷,為規(guī)避責(zé)任而騙取清潔提單的欺詐行為則應(yīng)受到追究。#p#分頁(yè)標(biāo)題#e#

 、缣釂魏灠l(fā)時(shí)間的法律效力

  除以上由托運(yùn)人記載或提供的事項(xiàng)外,決定提單具有貨物收據(jù)作用的還有簽發(fā)提單的時(shí)間這樣一個(gè)重要因素。提單簽發(fā)日期一般以裝船日期為準(zhǔn),通常認(rèn)為是貨物在裝貨港裝畢的日期而非開(kāi)裝日期。在跟單信用證下,實(shí)際裝船日期是否與信用證上的裝船日期相符關(guān)系到銀行是否準(zhǔn)予結(jié)匯。為使提單簽發(fā)日達(dá)到與信用證規(guī)定交貨期相符的銀行結(jié)匯要求,出現(xiàn)了倒簽提單(Back-dated B/L)和預(yù)借提單(Anti-dated B/L)的做法,前者的簽發(fā)日期在實(shí)際裝船日期之后,后者是貨未裝船時(shí)即由船方預(yù)先簽署裝船日期。倒簽和預(yù)借提單構(gòu)成對(duì)收貨人或買(mǎi)方的欺詐,均為無(wú)效的行為,承運(yùn)人因此要冒收貨人索賠的風(fēng)險(xiǎn),例如,收貨人發(fā)現(xiàn)提單倒簽情節(jié),貨遲延到達(dá)卸貨港時(shí)遇跌價(jià)損失或季節(jié)性貨物的差價(jià)損失,完全可以根據(jù)海商法的一般規(guī)定拒絕收貨并要求補(bǔ)償。盡管托運(yùn)人為讓船方按自己要求倒簽或預(yù)借提單與承運(yùn)人簽有保賠協(xié)議,保證賠償船方因此而遭受的損失和發(fā)生的費(fèi)用,但因該類(lèi)協(xié)議內(nèi)容不合法,各國(guó)對(duì)此均不予以保護(hù),美國(guó)甚至將此作為刑事案件處理,承運(yùn)人因此可能要冒難以從托運(yùn)人處追回?fù)p失的風(fēng)險(xiǎn)。航運(yùn)界往往視倒簽和預(yù)借提單為習(xí)慣做法,主要是沒(méi)有充分認(rèn)識(shí)到這種欺詐行為不僅損害了提單信用,且動(dòng)搖了提單機(jī)制存在的基礎(chǔ),各國(guó)及國(guó)際社會(huì)應(yīng)該共同努力以立法打擊這種提單欺詐行為。

  三、正確認(rèn)識(shí)提單物權(quán)憑證的功能

 、逄釂问且环N物權(quán)憑證

  提單最初只是作為貨物收據(jù),物權(quán)憑證的功能是在世界范圍內(nèi)長(zhǎng)期的貿(mào)易和海商活動(dòng)中逐步形成的,英國(guó)早在1794年的一判例中首先承認(rèn)提單轉(zhuǎn)讓代表貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓?zhuān)@也是提單物權(quán)憑證的基本涵義,英國(guó)對(duì)提單該功能作用范圍的立法完善,對(duì)我們正確認(rèn)識(shí)該功能可能有一定的啟示。1794年的那則判例只是普通法認(rèn)可了通過(guò)提單背書(shū)轉(zhuǎn)移的是貨物所有權(quán),并不轉(zhuǎn)移合同的權(quán)利和義務(wù),使收貨人或買(mǎi)方等不能以自己名義起訴和被訴。1855年,英國(guó)以《提單法》(Bills of Lading Act1855)突破了上述“合同當(dāng)事人原則”,肯定了提單轉(zhuǎn)讓不僅轉(zhuǎn)讓了物權(quán),且轉(zhuǎn)讓了整個(gè)合同 。非合同當(dāng)事人的收貨人或最終買(mǎi)方的訴權(quán)、責(zé)任等問(wèn)題也隨之解決。英國(guó)的這一提單法是國(guó)際貿(mào)易和海運(yùn)界最重要的立法,在該立法下產(chǎn)生了諸如CIF合同、FOB合同及信用證等重要的法律制度。但該法對(duì)提單轉(zhuǎn)移產(chǎn)生貨運(yùn)合同轉(zhuǎn)移效力所附加的條件是嚴(yán)格的,即必須是將貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移給提單背書(shū)受讓人或最終買(mǎi)方;必須是根據(jù)這樣的托付或背書(shū)而轉(zhuǎn)移了貨物所有權(quán),即看重的是已裝船提單。隨著新運(yùn)輸方式及新運(yùn)輸單證的出現(xiàn),英國(guó)《1855年提單法》已顯滯后了,《1992年海上貨運(yùn)法》(Carriage of Goods by Sea Act 1992)應(yīng)運(yùn)而生,該法取消了提單下的貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移與訴權(quán)轉(zhuǎn)移間的聯(lián)系,收貨人僅因其合法持有提單即可享有訴權(quán),打破了承運(yùn)人總是將訴權(quán)作為進(jìn)行抗辯的一種法律工具來(lái)運(yùn)用的局面。美國(guó)法不存在英國(guó)《1855年提單法》帶來(lái)的問(wèn)題,依美國(guó)《1936年海上貨運(yùn)法》,通過(guò)指示提單受讓的人,對(duì)貨物享有所有權(quán),并對(duì)承運(yùn)人享有訴權(quán)。英美法注重訴權(quán)是其重視程序法的傳統(tǒng)所決定的,可以肯定的是,英國(guó)《1992年海上貨運(yùn)法》更加強(qiáng)化了提單的物權(quán)憑證功能。

  對(duì)于提單作為物權(quán)憑證的基礎(chǔ)及效力范圍盡管存在各種不同的理解 ,但提單合法持有人通過(guò)轉(zhuǎn)讓提單來(lái)轉(zhuǎn)移貨物所有權(quán)及提單所體現(xiàn)的貨運(yùn)合同的權(quán)利義務(wù),即提單的可流通性是被廣泛認(rèn)可與實(shí)踐的,提單及其上所載貨物被頻繁地用作轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的,還是法律所認(rèn)可的權(quán)利質(zhì)押的標(biāo)的,我國(guó)《擔(dān)保法》即將提單列為可質(zhì)押的權(quán)利。提單的轉(zhuǎn)讓主要通過(guò)背書(shū)方式(即在提單背面簽名)完成。它能否被轉(zhuǎn)讓?zhuān)?tīng)由其最初的托運(yùn)人決定,提單轉(zhuǎn)讓還需遵循相應(yīng)的規(guī)則:①托運(yùn)人如在提單上載明收貨人,此為記名提單(Straight B/L),承運(yùn)人必須將貨物交給提單上載明的特定收貨人,它是一種不可轉(zhuǎn)讓的提單,通常認(rèn)為其不具備物權(quán)憑證的功能;②托運(yùn)人如在提單的收貨人一欄內(nèi)填寫(xiě)“憑某人指示”(To Order of ×××),此為指示提單(Order B/L),是一種可經(jīng)過(guò)記名背書(shū)(載明受讓人名稱(chēng)Special Endorsement)或者空白背書(shū)(不載明受讓人名稱(chēng)Endorsement in Blank)轉(zhuǎn)讓的提單,持有人轉(zhuǎn)讓時(shí)無(wú)需經(jīng)過(guò)承運(yùn)人的同意,但記名背書(shū)的受背書(shū)人(即提單的受讓人)再轉(zhuǎn)讓此類(lèi)提單時(shí),必須由受背書(shū)人背書(shū)才能再行轉(zhuǎn)讓?zhuān)员3直硶?shū)的連續(xù)性,這對(duì)提單的最終受讓人比較保險(xiǎn),因此,國(guó)際貿(mào)易中的買(mǎi)方一般要求使用這種指示提單,銀行也愿意接受指示提單作為議付的單證;③托運(yùn)人如在提單的收貨人一欄內(nèi)僅填寫(xiě)“交持票人”(To Bearer),此為不記名提單(Bearer B/L),僅憑提單的交付即可轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑹o(wú)需經(jīng)過(guò)背書(shū)程序,這種提單因其風(fēng)險(xiǎn)太大而很少被采用!逗I谭ā返79條明確了以上內(nèi)容中所包括的提單轉(zhuǎn)讓規(guī)則。

  依《海商法》第80條,收到待運(yùn)貨物的單證不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)祟?lèi)海運(yùn)單證主要有收貨待運(yùn)提單(Received B/L)和海運(yùn)單(Sea Waybill)。海運(yùn)單多在集裝箱運(yùn)輸下使用,是證明海上貨運(yùn)合同和貨物由承運(yùn)人接管或裝船的不能轉(zhuǎn)讓的單證,收到待運(yùn)貨物時(shí)即可出具海運(yùn)單,不用等到裝船時(shí)簽發(fā),它也可在裝船以后簽發(fā),但無(wú)論是收貨待運(yùn)海運(yùn)單還是裝船海運(yùn)單,都不能被轉(zhuǎn)讓?zhuān)鼈円膊痪哂形餀?quán)憑證的功能。

  提單作為物權(quán)憑證的這種流通性使托運(yùn)人和收貨人均依據(jù)提單對(duì)所運(yùn)貨物進(jìn)行交易、銀行接受提單作為質(zhì)押的權(quán)利憑證而提供信貸,成為信用證結(jié)算中不可缺少的基本商業(yè)單證,國(guó)際貿(mào)易因此更為活躍。但提單的流通性不能等同于匯票的流通性,其主要區(qū)別是提單的受讓人不象匯票的正當(dāng)執(zhí)票人那樣享有優(yōu)于其前手背書(shū)人的權(quán)利 。因此它被認(rèn)為是一種準(zhǔn)可轉(zhuǎn)讓票據(jù),轉(zhuǎn)讓提單可產(chǎn)生轉(zhuǎn)讓貨物所有權(quán)的效力!逗I谭ā冯m未明確提單的物權(quán)效力,但我國(guó)審判實(shí)踐是認(rèn)可這一“認(rèn)票不認(rèn)人”的貿(mào)易和航運(yùn)慣例的。

  ㈡從一則案例看提單物權(quán)憑證功能的運(yùn)用

  提單的物權(quán)憑證功能,不會(huì)利用的話(huà),也有可能得而復(fù)失。1994年第4期《最高人民法院公報(bào)》上公布的一則案例 就是一個(gè)很好的例證。該案原告于1989年5月6日與瑞士一公司簽訂購(gòu)一批蘇丹棉花的合同,以信用證方式付款;并于5月27日與一深圳公司簽訂購(gòu)棉合同;該深圳公司于6月28日又與一湛江公司簽訂棉花加工合同,約定以不作價(jià)方式向其提供原棉加工成精紡。中行深圳分行根據(jù)深圳公司申請(qǐng)開(kāi)出不可撤銷(xiāo)跟單信用證,其價(jià)格條件為CIF湛江。10月11日原告開(kāi)出153萬(wàn)多USD的即期匯票,連同包括一式四份ZHAN/1號(hào)正本提單在內(nèi)的全套議付單證通過(guò)中行香港分行轉(zhuǎn)交中行深圳分行,要求深圳公司支付貨款。蘇丹原棉托運(yùn)人在提單上作空白背書(shū)。10月14日中行深圳分行收到信用證項(xiàng)下單據(jù),并通知深圳公司付款。10月20日深圳公司通知中行深圳分行,因單據(jù)與信用證規(guī)定不符,拒付貨款。同日,中行深圳分行通知中行香港分行,拒付信用證項(xiàng)下款項(xiàng)。1989年10月11日,“科達(dá)·瑪珠”承運(yùn)船抵達(dá)湛江港,承運(yùn)人委托湛江船代為其船務(wù)代理;10月18日,承運(yùn)船卸貨完畢,該批進(jìn)口原棉存放于港區(qū)倉(cāng)庫(kù),深圳公司向湛江海關(guān)申報(bào)進(jìn)口蘇丹原棉。10月20日,深圳公司向湛江船代辦理提貨手續(xù),湛江公司因無(wú)正本提單而向湛江船代出具保證函,保證承擔(dān)深圳公司憑副本提單提貨可能產(chǎn)生的責(zé)任,湛江船代同意放貨。10月23日,湛江公司向湛江港務(wù)局辦理提貨手續(xù),將貨物從海關(guān)監(jiān)管的港區(qū)倉(cāng)庫(kù)轉(zhuǎn)運(yùn)至湛江港務(wù)局貨運(yùn)公司倉(cāng)庫(kù)。經(jīng)深圳公司同意,湛江公司于11月10日和20日共提39包原棉以供試紡;1990年1月,湛江公司依深圳公司指示,將一部分原棉運(yùn)至兩個(gè)不同處所,下余一部分由深圳公司自行處理。深圳公司拒付信用證項(xiàng)下貨款后,原告與深圳公司以傳真方式協(xié)商貨物質(zhì)量及貨款支付問(wèn)題,原告1989年10月25日傳真稱(chēng)“貴司已前往提貨……請(qǐng)通知銀行電匯貨款”;深圳公司則以貨物質(zhì)量不符合同要求為由,要求賠償損失。1990年1月3日,原告方人員發(fā)現(xiàn)存放于湛江港務(wù)局貨運(yùn)公司倉(cāng)庫(kù)內(nèi)的原棉已有39包被提走。同年6月11日,原告同意深圳公司先付60萬(wàn)USD貨款,余款另付;6月22日,原告收到深圳公司電匯支付的60萬(wàn)USD貨款。1991年3月1日,中行香港分行將信用證項(xiàng)下包括正本提單在內(nèi)的全套議付單證退還原告;1991年5月,原告向湛江船代查詢(xún)?cè)薮娣徘闆r,答復(fù)ZHAN/1號(hào)提單項(xiàng)下貨物已被提走。原告因此提起訴訟,請(qǐng)求判令湛江船代交付提單項(xiàng)下原棉或賠償153萬(wàn)多USD及利息損失,請(qǐng)求判令湛江公司負(fù)連帶損失。廣州海事法院受理該案后認(rèn)為深圳公司與案件處理結(jié)果有法律上的利害關(guān)系,并通知其參加訴訟。原告的無(wú)正本提單放貨、提貨的訴由能否成立呢?廣州海事法院是以駁回原告的訴訟請(qǐng)求來(lái)結(jié)案的,這說(shuō)明原告的訴由不能成立。廣州海事法院認(rèn)為,貨抵湛江港時(shí),原告合法持有提單,是提單項(xiàng)下貨物的所有人,作為承運(yùn)人代理人的湛江船代未收回正本提單僅憑保函交付貨物;深圳公司在未取得正本提單情況下,提取并實(shí)際控制貨物;湛江公司為深圳公司無(wú)單提貨向湛江船代出具保函均違反了國(guó)際航運(yùn)慣例,三被告的行為互相作用,構(gòu)成了共同侵權(quán),侵害了本案提單在當(dāng)時(shí)作為物權(quán)的法律地位。原告在持有提單,對(duì)貨物享有絕對(duì)所有權(quán)的情況下,并未通過(guò)提單關(guān)系就深圳公司未付貨款提取貨物的行為向湛江船代、湛江公司、深圳公司主張?zhí)釂螜?quán)利,而只是以國(guó)際貿(mào)易合同賣(mài)方身份,與該合同的買(mǎi)方深圳公司就貨物質(zhì)量及支付貨款進(jìn)行交涉,將支付方式由跟單信用證改為銀行電匯,并以此方式接受了深圳公司60萬(wàn)USD貨款,表明原告事后認(rèn)同了幾方被告無(wú)單放貨提貨的侵權(quán)行為,也確認(rèn)了深圳公司無(wú)單提貨的合法性,本案提單項(xiàng)下貨物的所有權(quán)即已轉(zhuǎn)移給深圳公司。原告的行為被視為自愿與深圳公司繼續(xù)履行國(guó)際貿(mào)易合同,放棄了依提單對(duì)貨物所有權(quán)的主張。原告與深圳公司協(xié)商改變貨款支付方式則意味著提單不再具有物權(quán)憑證的效力,原告所持提單只是貨物收據(jù)和運(yùn)輸合同的證明,依此提單向幾方被告請(qǐng)求返還貨物和賠償損失,當(dāng)然不會(huì)受到法院支持。#p#分頁(yè)標(biāo)題#e#

  與該案例類(lèi)似的情況在外貿(mào)海運(yùn)實(shí)踐中是很多的,貨物裝船后,托運(yùn)人拿到正本提單,通過(guò)銀行結(jié)匯轉(zhuǎn)到銀行手中,收貨人如果不去付款贖單,或用交單付現(xiàn)、托收等方式支付,而用副本提單或保函提貨,正本提單則仍在托運(yùn)人(賣(mài)方)或銀行手中,賣(mài)方收款的商業(yè)目的受挫,當(dāng)事人之間因此發(fā)生糾紛。處理此類(lèi)糾紛時(shí),可從以下兩個(gè)方面吸取該案的教訓(xùn):第一,該案原告沒(méi)有正確認(rèn)識(shí)自己在兩個(gè)互相關(guān)聯(lián)的法律關(guān)系中的地位,其一是原告與被告湛江船代、湛江公司及深圳公司之間的海上貨運(yùn)無(wú)正本提單放貨、提貨的損害賠償法律關(guān)系;其二是原告與深圳公司之間的國(guó)際貿(mào)易合同法律關(guān)系。在前一個(gè)法律關(guān)系中,原告是那批進(jìn)口原棉的物權(quán)主體,享有提單項(xiàng)下的貨物所有權(quán)及其損害賠償請(qǐng)求權(quán),可以向侵犯其提單物權(quán)的幾方被告主張返還的權(quán)利;在后一個(gè)法律關(guān)系中,原告則是債權(quán)主體,享有貨款支付請(qǐng)求權(quán),請(qǐng)求的對(duì)象僅限于深圳公司,它同時(shí)也處于被深圳公司追究供貨質(zhì)量責(zé)任的地位。第二,該案原告沒(méi)有很好的權(quán)衡行使不同權(quán)利時(shí)的得與失,原告如果行使提單物權(quán)的話(huà),法律上保障物權(quán)實(shí)現(xiàn)的手段是原物返還或等值返還及賠償相應(yīng)的損失,且由幾方被告共同承擔(dān)賠償責(zé)任(因在該案中被認(rèn)定為共同侵權(quán),依提單法分析的話(huà)更為復(fù)雜),其獲償可能性及比例都要高一些;而原告直接行使了貨款支付請(qǐng)求權(quán),特別是與深圳公司協(xié)商改變貨款支付方式及接受部分貨款的行為,使提單不再具有物權(quán)憑證的效力并因而喪失了提單物權(quán),只能向深圳公司主張剩余貨款的債權(quán),但它屬于與該案案由無(wú)關(guān)的另一個(gè)案由,在廣州海事法院駁回其訴訟請(qǐng)求后,該案原告或者是繼續(xù)與深圳公司協(xié)商解決貨款支付及貨物質(zhì)量問(wèn)題,或者是另行提起訴訟來(lái)解決。對(duì)該案原告而言,這無(wú)疑增加了訴訟成本,獲償比例也很難確定?梢(jiàn),該案原告在行使不同權(quán)利可能帶來(lái)不同法律后果方面沒(méi)有認(rèn)真權(quán)衡其利弊得失。

  船舶及其通訊的日益現(xiàn)代化使海上運(yùn)輸速度明顯加快,特別是短途運(yùn)輸中,貨到卸貨港而提單尚未到達(dá)收貨人處的情況越來(lái)越多,如果一味讓船在卸貨港等候提單的話(huà),除影響疏港外,還存在其他許多問(wèn)題,接受保函放貨的比例因此也較以前增多。國(guó)際上一般承認(rèn)由銀行出具的Nordic Form保函的合法性 ,該類(lèi)保函專(zhuān)用于無(wú)正本提單提貨的場(chǎng)合,是為早點(diǎn)放貨開(kāi)船,而由收貨人與銀行合簽的保證書(shū),待提單到達(dá)時(shí),用該保函換回提單,即仍是以提單為貨權(quán)憑證。在Nordic Form下,擔(dān)保銀行須負(fù)責(zé)賠償船方被追究時(shí)所受到的損失,船方可以接受該類(lèi)保函交付貨物,但需注意提供保函的銀行的資信。該類(lèi)保函在實(shí)踐中也存在一定的問(wèn)題,如費(fèi)用較高、銀行不愿提供、船方對(duì)銀行的資信有懷疑等使Nordic Form保函并未被完全接受!逗I谭ā分兄灰砸还(jié)的篇幅對(duì)提單作出規(guī)定,未涉及無(wú)正本提單放貨提貨的處理及責(zé)任問(wèn)題,這一法律疏漏為運(yùn)用國(guó)際航運(yùn)慣例解決該問(wèn)題留下了余地。

  ㈢對(duì)提單物權(quán)憑證功能的不法利用

  提單物權(quán)憑證的作用在外貿(mào)海運(yùn)實(shí)踐中又往往被不法商人所利用,前已述及的賣(mài)方與船東勾結(jié)對(duì)有瑕疵的交貨出具清潔提單、倒簽提單、預(yù)借提單等,皆是以欺詐行為塑造完美的物權(quán)憑證以通過(guò)國(guó)際貿(mào)易結(jié)算的關(guān)口。跟單信用證(Letter of Credit-L/C)國(guó)際貿(mào)易結(jié)算方式使賣(mài)方受到較好的保護(hù),買(mǎi)方開(kāi)立L/C時(shí)一般已將所需貨款備妥,賣(mài)方只要取得資信可靠銀行開(kāi)立L/C即獲得了收款的保證。而買(mǎi)方在單證嚴(yán)格相符的情況下予以付款只能保證其取得合格單證,卻無(wú)法保證其拿到單證下相應(yīng)的貨物;賣(mài)方只要向銀行提交了符合與L/C相符的提單及相關(guān)商業(yè)單證,銀行不管買(mǎi)方是否收到合同規(guī)定的貨物都有義務(wù)向賣(mài)方議付。實(shí)踐中因此出現(xiàn)賣(mài)方根本無(wú)貨或僅有少量貨物、或貨物價(jià)值遠(yuǎn)低于合同規(guī)定的價(jià)值時(shí),賣(mài)方卻可偽造表面完全符合L/C規(guī)定的提單、保險(xiǎn)單證和商業(yè)發(fā)票等單證而從開(kāi)證行騙取L/C項(xiàng)下的貨款,此即國(guó)際商會(huì)及其所屬的國(guó)際海事局所稱(chēng)的文件欺詐,使收貨人或買(mǎi)方蒙受巨大損失?梢哉f(shuō),L/C是銀行開(kāi)立的保證付款的文件而非保證交貨的文件為這類(lèi)金融詐騙提供了機(jī)會(huì);且UCP500第15條規(guī)定,“銀行對(duì)提單、發(fā)票、保險(xiǎn)等文件的真?zhèn)、真?shí)性等不負(fù)責(zé)任”, 文件欺詐因此很容易成功,特別是賣(mài)方與船東勾結(jié)偽造提單更易成功,這說(shuō)明現(xiàn)行國(guó)際結(jié)算制度存在漏洞;受害人的警覺(jué)與素質(zhì)不高,也是導(dǎo)致詐騙發(fā)生的原因。文件欺詐獲利巨大,加之容易逃避罪責(zé),一些有組織的犯罪集團(tuán)也大規(guī)模地卷入其中。文件欺詐嚴(yán)重影響了提單作為物權(quán)憑證的信用功能,其存在主要由于以下原因:國(guó)際貿(mào)易結(jié)算詐騙的非暴利性使其未被引起足夠認(rèn)識(shí),各國(guó)及國(guó)際社會(huì)對(duì)此立法和打擊都不力;國(guó)際上無(wú)相應(yīng)配套的立法措施和專(zhuān)門(mén)的強(qiáng)制機(jī)構(gòu)對(duì)國(guó)際貿(mào)易結(jié)算詐騙予以制止或?qū)嵤┩耆行У目刂坪凸茌;受害人、其他?dāng)事人、案犯所在國(guó)和任何其他第三國(guó)對(duì)打擊文件欺詐的態(tài)度與所做的努力也不盡一致,各自考慮本國(guó)的利益,難以產(chǎn)生互相協(xié)調(diào)的得力措施。國(guó)際社會(huì)已將建立國(guó)際刑事法院的事宜提上了議事日程,國(guó)際刑事法院成立后所要打擊的重點(diǎn)犯罪之一應(yīng)該是偽造提單等商業(yè)單證的文件欺詐犯罪。

  防止文件欺詐最有效的方法是與資產(chǎn)有保障、信譽(yù)良好的人進(jìn)行交易;發(fā)現(xiàn)L/C與提單不符且確有證據(jù)時(shí),銀行應(yīng)當(dāng)停止對(duì)外付款,相關(guān)當(dāng)事人可向法院提出財(cái)產(chǎn)保全的申請(qǐng),依法對(duì)信用證下的錢(qián)款進(jìn)行凍結(jié);如果對(duì)偽造的提單暫拿不出有力證據(jù),可向銀行出具保函,保證由于銀行采取配合措施一旦給銀行造成損失時(shí)由申請(qǐng)方負(fù)責(zé)賠償,從而達(dá)到停止對(duì)外付款以防止損失的目的。

 
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