第一節(jié) 工作程序及方法
一、 檢查前的準(zhǔn)備
仔細(xì)閱讀申請(qǐng)人的申請(qǐng)認(rèn)證材料,熟悉相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)資料,列出檢查提綱和檢查要點(diǎn),收集申請(qǐng)人有關(guān)申請(qǐng)認(rèn)證產(chǎn)品的相關(guān)信息。
二、工作程序
1.首次會(huì)議:聽取申請(qǐng)人關(guān)于申請(qǐng)認(rèn)證產(chǎn)品及其產(chǎn)地環(huán)境、生產(chǎn)管理等有關(guān)情況的介紹,檢查員質(zhì)疑,商定具體檢查日程安排;
2.實(shí)地檢查:確定檢查的基地?cái)?shù)和地塊數(shù),隨機(jī)進(jìn)行實(shí)地檢查;
3.隨機(jī)訪問:確定訪問農(nóng)戶數(shù),隨機(jī)訪問農(nóng)戶和有關(guān)技術(shù)人員,了解產(chǎn)品生產(chǎn)及管理情況的第一手資料;
4.查閱文件、記錄:通過查閱文件,了解申請(qǐng)認(rèn)證企業(yè)全程質(zhì)量控制措施 及確保 綠色食品產(chǎn)品質(zhì)量的能力;通過查閱記錄,核實(shí)申請(qǐng)認(rèn)證企業(yè)生產(chǎn)和管理的執(zhí)行情況及控制的有效性。檢查中,查閱的文件包括基地管理制度、合同(協(xié)議)、生產(chǎn)管理制度等;查閱的記錄包括生產(chǎn)及其管理記錄、出入庫(kù)記錄、生產(chǎn)資料購(gòu)買及使用記錄、交售記錄、衛(wèi)生管理記錄、培訓(xùn)記錄等;
5.總結(jié)會(huì):要求受檢方主要負(fù)責(zé)人及各生產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)人參加。檢查員向受檢方報(bào)告現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果,并就有關(guān)情況作說明。在總結(jié)會(huì)上,受檢方可以對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查的報(bào)告進(jìn)行評(píng)論,提出不同意見,進(jìn)行解釋和說明。對(duì)有爭(zhēng)議的事實(shí),必要時(shí)可進(jìn)行核實(shí),以確,F(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果實(shí)事求是,評(píng)估結(jié)論恰如其分。檢查員應(yīng)明確檢查結(jié)論,提出建議或整改意見。
6.對(duì)上述每個(gè)程序進(jìn)行拍照,并附于檢查評(píng)估報(bào)告中。
三、基地?cái)?shù)、地塊數(shù)和農(nóng)戶數(shù)的確定
對(duì)于“公司 +基地+農(nóng)戶”的申請(qǐng)企業(yè),檢查員采用 ×0.8取整的方法(n代表樣本數(shù)),隨機(jī)確定實(shí)地檢查基地?cái)?shù)、地塊數(shù)及隨機(jī)訪問農(nóng)戶數(shù)。
如:假設(shè)某申請(qǐng)企業(yè)申請(qǐng)認(rèn)證的大豆基地分布于 10個(gè)基地,每個(gè)基地有40個(gè)地塊和20戶農(nóng)戶。
檢查基地?cái)?shù)確定: ×0.8=2.53, 取整為 2,即隨機(jī)抽取2個(gè)基地進(jìn)行實(shí)地檢查。
檢查地塊數(shù)確定:基地所對(duì)應(yīng)的地塊數(shù)開平方乘以 0.8, 取整 。即 ×0.8=5.01, 取整為 5,即隨機(jī)抽取5個(gè)地塊進(jìn)行實(shí)地檢查。
訪問農(nóng)戶數(shù)確定:基地對(duì)應(yīng)農(nóng)戶數(shù)開平方乘以 0.8, 取整 。即 ×0.8=3.58, 取整為 3,即隨機(jī)抽取3戶農(nóng)戶進(jìn)行訪問。
四、現(xiàn)場(chǎng)檢查要求
1.申請(qǐng)人要根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查計(jì)劃做好人員安排,檢查期間,生產(chǎn)負(fù)責(zé)人、有關(guān)技術(shù)人員、會(huì)計(jì)、庫(kù)管人員要在崗,有關(guān)記錄檔案隨時(shí)備查閱。
2.檢查員應(yīng)攜帶《綠色食品檢查員證書》和《綠色食品檢查員工作手冊(cè)》。工作中應(yīng)保持嚴(yán)謹(jǐn)、科學(xué)、謙遜的態(tài)度,仔細(xì)傾聽申請(qǐng)人的講述,與申請(qǐng)人平等交流。
3.檢查員要在檢查和談話中收集信息,作好記錄和必要資料的收集,并進(jìn)行拍照和實(shí)物取證。
4.對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題,檢查員在現(xiàn)場(chǎng)記錄中及時(shí)記載,同時(shí)由申請(qǐng)企業(yè)陪同人員簽名,對(duì)記載的“事實(shí)”加以確認(rèn)。
5.現(xiàn)場(chǎng)檢查工作在3個(gè)工作日內(nèi)完成。
第二節(jié) 首次會(huì)議
一、首次會(huì)議要求
要求申請(qǐng)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人(如董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理)、各生產(chǎn)部門(如原料科、生產(chǎn)科、市場(chǎng)科等)負(fù)責(zé)人到場(chǎng)簽字,參加會(huì)議。
二、申請(qǐng)人介紹情況
1.企業(yè)基本概況
組建時(shí)間、性質(zhì),產(chǎn)品種類、產(chǎn)量、產(chǎn)值,技術(shù)力量和技術(shù)依托,經(jīng)營(yíng)狀況等;
2.申請(qǐng)綠色食品認(rèn)證的原因
3.綠色食品生產(chǎn)的規(guī)劃
4.申請(qǐng)認(rèn)證產(chǎn)品的概況
( 1)產(chǎn)品名稱(商品名,與企標(biāo)、標(biāo)簽相符),實(shí)際年生產(chǎn)量和申請(qǐng)認(rèn)證產(chǎn)量;
( 2)產(chǎn)品(或主原料)生產(chǎn)組織形式(自產(chǎn),基地+農(nóng)戶,合同定購(gòu));
( 3)產(chǎn)地面積(種植地,輪作地)、產(chǎn)地名稱和種植面積,地塊分布;
( 4)生產(chǎn)和管理制度。
5.產(chǎn)地周圍的生態(tài)環(huán)境、工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況
6.為保證產(chǎn)品達(dá)到綠色食品標(biāo)準(zhǔn)的措施
( 1)產(chǎn)地環(huán)境條件的改善和保持;
( 2)生產(chǎn)管理制度和措施的改進(jìn);
( 3)生產(chǎn)技術(shù)的改進(jìn)(病、蟲、草、鼠防治,疫病防治,添加劑的使用等);
( 4)綠色食品與非綠色食品區(qū)別管理體系;
( 5)質(zhì)量追蹤體系的建立。
三、提供有關(guān)資料和記錄
1. 產(chǎn)地地塊分布圖,申請(qǐng)人及產(chǎn)地負(fù)責(zé)人和農(nóng)戶(包括技術(shù)負(fù)責(zé)人)清單,組織機(jī)構(gòu)圖,基地管理制度等文件。
2. 與產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)的記錄資料:生產(chǎn)及其管理記錄,原料及成品出入庫(kù)記錄、購(gòu)買生產(chǎn)資料及使用記錄、交售記錄、衛(wèi)生管理記錄、培訓(xùn)記錄等。
四、檢查員根據(jù)認(rèn)證產(chǎn)品關(guān)鍵控制點(diǎn)和所收集資料提出問題
1. 核定認(rèn)證產(chǎn)品的名稱、生產(chǎn)規(guī)模(面積、產(chǎn)量);
2. 產(chǎn)地周邊污染源和潛在污染源分布和治理情況;
3. 歷史上施肥、灌溉、土壤利用變遷,病蟲害(疫。┑陌l(fā)生和防治;
4. 申請(qǐng)材料以及與申請(qǐng)認(rèn)證產(chǎn)品相關(guān)的疑問;
5. 根據(jù)檢查需要,由檢查員提出并與企業(yè)商定實(shí)地檢查安排。
第三節(jié) 現(xiàn)場(chǎng)檢查項(xiàng)目及評(píng)估報(bào)告
檢查員現(xiàn)場(chǎng)檢查項(xiàng)目及評(píng)估報(bào)告中 表一、表二、 表三 、表四、 表五 (可下載)所規(guī)定的項(xiàng)目逐項(xiàng)進(jìn)行檢查,并當(dāng)場(chǎng)填寫檢查結(jié)果。填寫時(shí),要求按照現(xiàn)場(chǎng)檢查所發(fā)現(xiàn)的“事實(shí)”進(jìn)行描述,并舉證;由檢查員自己用鋼筆或簽字筆填寫,不可打印,不可他人代填;現(xiàn)場(chǎng)檢查完成后,要求申請(qǐng)企業(yè)法人代表(或總經(jīng)理)簽字,對(duì) 本檢查 評(píng)估報(bào)告所描述的內(nèi)容加以確認(rèn)。
第四節(jié) 產(chǎn)品抽樣
一、時(shí)間
現(xiàn)場(chǎng)檢查合格,可以抽到 適抽產(chǎn)品 的,當(dāng)時(shí)進(jìn)行抽樣; 無適抽產(chǎn)品 的,檢查員與申請(qǐng)人當(dāng)場(chǎng)確定抽樣計(jì)劃。
二、抽樣方法
依據(jù)《綠色食品 產(chǎn)品抽樣技術(shù)規(guī)范》執(zhí)行。
三、填寫樣單
根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查的情況和國(guó)內(nèi)外貿(mào)易的需要,提出規(guī)定項(xiàng)目以外 的加測(cè)項(xiàng)目 。