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摘要：針對新疆出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案采信HACCP認(rèn)證的有效結(jié)果，開展其機制建立和實施研討，分別開展HACCP認(rèn)證機構(gòu)、獲證企業(yè)、人員能力建設(shè)等內(nèi)容摸底調(diào)查；分析企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)到備案過程、監(jiān)管人員及認(rèn)證機構(gòu)人員能力、環(huán)境風(fēng)險等采信過程中存在的風(fēng)險，得出出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案采信HACCP認(rèn)證的機制和實施的初步結(jié)論。
關(guān)鍵詞：新疆、 出口食品生產(chǎn)企業(yè)、備案、采信、HACCP認(rèn)證、機制、實施
1 背景。
1.1出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案采信（以下簡稱備案采信）的定義：在開展出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案及其監(jiān)管的合格評定活動中，備案監(jiān)管實施者針對第三方（認(rèn)證機構(gòu)、其他非政府類社會組織等）提供的產(chǎn)品、過程或服務(wù)進行可靠性、可信性的科學(xué)分析，有效采納可以等效備案監(jiān)管要求的信息過程。其中，出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案采信HACCP認(rèn)證有效結(jié)果，即采信第三方HACCP認(rèn)證機構(gòu)提供產(chǎn)品、過程或服務(wù)符合規(guī)定要求的合格評定活動。
1.2備案采信第三方認(rèn)證有效結(jié)果的依據(jù)：《出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理規(guī)定》（國家質(zhì)檢總局142號令）、《出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案監(jiān)督管理工作指導(dǎo)意見的通知》（國認(rèn)注〔2014〕8號），以及《質(zhì)檢總局關(guān)于印發(fā)《全面深化改革2015年工作要點》的通知》（國質(zhì)檢人〔2015〕76號）。
1.3備案采信HACCP認(rèn)證有效結(jié)果工作意義。
2 新疆備案采信HACCP認(rèn)證的調(diào)研及摸索。
2.1新疆備案企業(yè)HACCP認(rèn)證調(diào)研情況。
新疆備案及監(jiān)管人員分別采取座談、電話調(diào)查、記錄審核和現(xiàn)場見證審核等形式，在備案、備案及其HACCP認(rèn)證監(jiān)管聯(lián)動、專項活動中對備案企業(yè)的HACCP獲證證書、認(rèn)證結(jié)果、認(rèn)證機構(gòu)開展調(diào)查工作。目前，新疆轄區(qū)共有275家出口食品生產(chǎn)企業(yè)企業(yè)，91家企業(yè)獲得HACCP證書，主要為中國質(zhì)量認(rèn)證中心（CQC）新疆分公司頒發(fā)的HACCP證書，經(jīng)調(diào)查新疆備案企業(yè)HACCP認(rèn)證有效。
其中，中國質(zhì)量認(rèn)證中心（CQC）新疆分公司于2015年第一季度開始《HACCP/FSMS認(rèn)證企業(yè)分級和CIQ采信方案》（意見稿）征求意見，同時在驗證評分及采信標(biāo)準(zhǔn)，有效配合檢驗檢疫系統(tǒng)的第三方采信工作。
2.2 新疆備案企業(yè)HACCP認(rèn)證機構(gòu)調(diào)研情況。針對頒發(fā)HACCP證書較多認(rèn)證機構(gòu)-中國質(zhì)量認(rèn)證中心（CQC）新疆分公司開展認(rèn)證機構(gòu)監(jiān)管調(diào)研工作，審核該認(rèn)證機構(gòu)的質(zhì)量管理能力、維持認(rèn)證的能力、信用水平、人員能力等內(nèi)容。
2.3備案采信HACCP認(rèn)證的風(fēng)險分析。
針對新疆HACCP獲證備案企業(yè)多集中在罐頭類、飲料類，農(nóng)產(chǎn)品初加工品企業(yè)認(rèn)證較少的情況，重點調(diào)研備案企業(yè)通過認(rèn)證后自身能力存在的風(fēng)險、維持認(rèn)證的能力、人員能力建設(shè)等內(nèi)容，從能力、過程和環(huán)境三個方面進行分類研究備案采信工作中存在的風(fēng)險，為備案采信HACCP認(rèn)證有效結(jié)果時提供技術(shù)支撐和參考依據(jù)。
從企業(yè)的質(zhì)量保證能力（技術(shù)、檢測等）、質(zhì)量管理能力和維持認(rèn)證的能力三個方面展開研究，針對企業(yè)質(zhì)量管理能力和維持HACCP認(rèn)證的能力所提供的認(rèn)證證據(jù)進行分類，研究企業(yè)通過HACCP認(rèn)證后自身能力存在的風(fēng)險。
以新疆出口食品諸如番茄醬、杏醬、辣椒醬、飲料等約50家企業(yè)為調(diào)研對象，對獲證企業(yè)從產(chǎn)品生產(chǎn)過程、抽樣檢測過程、備案過程三方面，分析認(rèn)證有效結(jié)果的科學(xué)性和存在的風(fēng)險。
以獲得HACCP認(rèn)證的企業(yè)為研究對象，針對認(rèn)證機構(gòu)的信用風(fēng)險、監(jiān)管人員和認(rèn)證審核人員的能力風(fēng)險等方面，采集一定的數(shù)據(jù)樣本，研究明確存在的風(fēng)險。
將以上能力、過程和環(huán)境三個方面的風(fēng)險因素對應(yīng)的典型風(fēng)險因子，按照風(fēng)險級別定性低危險度風(fēng)險、中等危險度風(fēng)險、高危險度風(fēng)險、極高危險度風(fēng)險四類，為決策者提供采信依據(jù)，減低監(jiān)管風(fēng)險。
3備案及其監(jiān)管采信HACCP認(rèn)證工作實施
3.1備案采信HACCP認(rèn)證工作制度建設(shè)。結(jié)合前期備案采信工作的調(diào)研，新疆檢驗檢疫局修訂了《認(rèn)證監(jiān)管程序》、《新疆出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案監(jiān)督管理工作實施方案》，明確了相關(guān)工作程序和備案及監(jiān)管記錄等效性的要求等內(nèi)容；明確了備案采信工作的原則，即“備案采信第三方HACCP體系認(rèn)證企業(yè)原則上須滿足：企業(yè)無違法違規(guī)現(xiàn)象，重大食品安全事故；企業(yè)擁有獨立的出口備案食品種類的常規(guī)項目檢測實驗室，實驗室化驗人員不少于2人等要求。”
3.2備案采信HACCP認(rèn)證工作實施。針對已確認(rèn)的第三方認(rèn)證機構(gòu)開展的HACCP認(rèn)證企業(yè)，結(jié)合備案采信風(fēng)險因素中的典型風(fēng)險因子進行能力、過程和環(huán)境的風(fēng)險分析，得出以下四種風(fēng)險-低危險度風(fēng)險、中等危險度風(fēng)險、高危險度風(fēng)險、極高危險度風(fēng)險，對應(yīng)全部采信、部分采信、不予采信、不予備案的四種結(jié)果。
3.3備案監(jiān)管采信可參照3.2內(nèi)容執(zhí)行。
4 備案及其監(jiān)管采信HACCP認(rèn)證工作的建議。
4.1備案采信HACCP認(rèn)證工作重點其風(fēng)險分析和其有效性的確認(rèn)。
4.2HACCP認(rèn)證機構(gòu)在開展HACCP認(rèn)證時，容易忽視產(chǎn)品用途及國外客戶的需求，而且在同一地域相同食品種類的HACCP計劃雷同性較高，其在風(fēng)險分析及控制措施中缺少其有效性及特殊性描述。
4.3我國備案企業(yè)從滿足企業(yè)自身發(fā)展，以及國內(nèi)外客戶需求開展了多種第三方認(rèn)證，部分國際食品生產(chǎn)企業(yè)要求其子公司必須獲得ISO22000認(rèn)證、ISO9000認(rèn)證，不認(rèn)可HACCP體系認(rèn)證。如果僅采信HACCP認(rèn)證，其他獲得ISO22000認(rèn)證的企業(yè)將被擋在采信的門檻之外，是否增加社會輿論壓力和媒體炒作的可能性。
參考文獻
1. Zhang Hui, Guo Baohua. Study the general law of industrial structure adjustment and policy analysis[J]. China Economic and Trade Herald，2010（9）：23-24 (in chinese).
3.《出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理規(guī)定》（質(zhì)檢總局142號令，簡稱總局142號令）
4.《出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案監(jiān)督管理工作指導(dǎo)意見的通知》（國認(rèn)注[2014]8號，簡稱《通知》）
5. 認(rèn)證監(jiān)管控制程序(2015修訂稿)
6. 新疆出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案監(jiān)督管理工作實施方案