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不合格報告怎么開?這九個問題需要注意!

放大字體  縮小字體 發(fā)布日期:2023-09-13
核心提示:不合格及其控制程序不僅適用于質(zhì)量管理體系,而且適用于環(huán)境、職業(yè)健康 安全等管理體系。所以,在ISO9001標(biāo)準(zhǔn)中,它是必須形成文
不合格及其控制程序不僅適用于質(zhì)量管理體系,而且適用于環(huán)境、職業(yè)健康 安全等管理體系。所以,在ISO9001標(biāo)準(zhǔn)中,它是必須形成文件的程序,對其他管理體系具有較強的兼容性和通用性。

因此,筆者歸納了審核員開具不合格報告存在的九個問題并提出一些看法。


01開具不合格報告不宜過淺


在審核中,不能遇到不符合都開具不合格報告,特別是那些顯而易見和易于解決的問題。對于一些口頭提出馬上就可以完整改的,如質(zhì)量記錄有幾頁缺少了負責(zé)人的簽字,就不一定開具不合格報告。

如果不合格報告開得過淺,就可能使審核的書面報告失去處罰,包括扣分、扣款、點名批評等。

這是傳統(tǒng)管理模式的習(xí)慣做法,似乎獎罰分明,但也是對審核抽樣風(fēng)險性的挑戰(zhàn),從另一個側(cè)面體現(xiàn)了不公正。面對這種情況,審核員不宜直接干預(yù),但可以在與領(lǐng)導(dǎo)交換意見時希望其借鑒西方的管理理念,改進傳統(tǒng)的管理模式。

西方的管理理念是:出了問題先分析原因,然后采取糾正措施。我們的傳統(tǒng)管理模式是:出了問題先找到責(zé)任人,然后施以處罰。而責(zé)任人往往沒有找到問題產(chǎn)生的原因,類似問題以后還可能發(fā)生。

02開具不合格報告不宜過濫



如果不合格報告開得過濫,會使受審核方產(chǎn)生“虱子多了不咬人”的感覺,從而在整體上降低對糾正措施的重視程度。便如,某企業(yè)的內(nèi)審共開具了36份不合格報告,而其中有8份都是記錄漏簽字。其實,這8份不合格報告可以“合并同類項”后,開成一張。

當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格較多時,可開可不開的以不開為這宜,而以口頭報告的形式,充分與受審核方交換意見。要抓住主要的、典型的、要害的問題,以及具有方向性和迫切需要改進的問題開具不合格報告。

03不合格報告不宜作為獎懲的依據(jù)


審核中經(jīng)常遇到這樣的尷尬事:組織的領(lǐng)導(dǎo)者有言在先,將依據(jù)審核員開具的不合格對責(zé)任者進行處罰,包括扣分、扣款、點名批評等。

這是傳統(tǒng)管理模式的習(xí)慣做法,似乎獎罰分明,但也是對審核抽樣風(fēng)險性的挑戰(zhàn),從另一個側(cè)面體現(xiàn)了不公正。

面對這種情況,審核員不宜直接干預(yù),但可以在與領(lǐng)導(dǎo)交換意見時希望其借鑒西方的管理理念,改進傳統(tǒng)的管理模式。

04局部小系統(tǒng)的問題宜開具不合格報告


對于受審核方系統(tǒng)的失誤和整個過程的失控,應(yīng)開具嚴重不合格報告。但是,對于局部小系統(tǒng)的問題,也要開具不合格。

對于這種局部小系統(tǒng)的問題,如果受審核方?jīng)]有分析原因并采取糾正措施,須開具不合格報告,促使其抓主要矛盾,實施作業(yè)層面的持續(xù)改進。

05抓住改進方向性的關(guān)鍵問題開具不合格報告


開具不合格報告,一定要抓住方向性的關(guān)鍵問題,如相關(guān)法律法規(guī)沒有納入有效文件目錄進行控制,特殊過程的設(shè)備、人員、過程參數(shù)沒有得到有效控制,沒有做好對顧客滿意的監(jiān)視和測量,內(nèi)審和管理評審不符合要求,對將要出現(xiàn)和已經(jīng)發(fā)生的問題沒有采取預(yù)防或糾正措施等。

這些事關(guān)質(zhì)量管理體系是否運行和持續(xù)改進的關(guān)鍵的帶有方向性的問題,是審核員開具不合格報告的關(guān)注點。把握住這些關(guān)注點,就可以從方向上提高受審核方質(zhì)量體系的有效性,促進其持續(xù)改進,合體系的運行登上一個新的臺階。

06不宜開具治標(biāo)不治本的不合格報告



有些組織的文件可行性差,如果因為不符合這樣的文件的規(guī)定就開具不合格 報告,可能只是治標(biāo)未治本。例如,某公共汽車站規(guī)定,其侯車大廳夏季的溫度不得超過24℃。如果夏季當(dāng)?shù)貧鉁剡_到40℃,侯車大廳肯定超過24℃。

產(chǎn)生這種問題的原因就是文件的可行性差,審核員可采取口頭報告的方式,提請受審核方修改文件,從根本上解決問題。

07慎重開具“資源不適”的不合格報告


如果在審核中遇到受審核方的機構(gòu)設(shè)置、人員安排、設(shè)備更新、行政管理、資金投入等敏感問題,要具體問題具體分析,因為機構(gòu)設(shè)置是企業(yè)的自主權(quán),人員安排是改革的需求,設(shè)備更新和資金投入是深層次的復(fù)雜問題,不是審核員提出就能解決的。

只要受審核方采取其他途徑和方式保證資源,能滿足標(biāo)準(zhǔn)要求就可以了。對于這些難以解決的問題,要采取慎重的態(tài)度。

08關(guān)閉不合格報告時應(yīng)由此及彼


無論是內(nèi)審還是外審,審核員在開具不合格報告時一般是比較認真的,不但描述了可以追溯的不合格事實,而且確認了受審核方的糾正措施計劃。但在驗證糾正措施的有效性時,往往就事論事,沒有做到由此及彼,以擴大糾正措施的效果,使糾正措施的有效性打了折扣。

例如,針對外審發(fā)現(xiàn)的不合格而采取的糾正措施的效果和證據(jù),受審核方應(yīng)進行驗證,同時要由此及彼,對自查發(fā)現(xiàn)的同類不合格也要采取糾正措施,并驗證其效果和證據(jù)后,方可提交審核員驗證。審核員進行驗證時,更要由此及彼。

如某造船廠船體分段大合攏焊接工序是一個特殊過程。審核員發(fā)現(xiàn)受審核方?jīng)]有記錄焊接電流過程參數(shù),開具了不合格報告。在對其進行關(guān)閉時,還應(yīng)驗證受審核方對同類特殊過程(如球鼻艏合攏)焊接電流過程參數(shù)是否進行記錄,從而消除失控環(huán)節(jié),防止類似問題在同一特殊過程重復(fù)發(fā)生,使糾正措施的有效性得到充分保證。

09對特定不合格的驗證,待全系統(tǒng)的過程都關(guān)閉不合格后,方可完全關(guān)閉


對特定不合格的驗證,不僅應(yīng)由此及彼地驗證其本身,還須驗證本系統(tǒng)包括的全部過程,待同類不合格都關(guān)閉后,方可將其完全關(guān)閉。例如,某組織對油漆的特殊過程未確認,被審核員判為不合格。還需要驗證這個系統(tǒng)的全部過程。

如果這個系統(tǒng)包括油漆、焊接和熱處理三個特殊過程,那么,只有在受審核方提供了油漆、焊接和熱處理全部過程的確認證據(jù)之后,方向?qū)⑵渫耆P(guān)閉。否則,必須繼續(xù)采取糾正措施。


文章(文字)來源:管理與質(zhì)量
編輯:songjiajie2010

 
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