京市監(jiān)發(fā)〔2019〕61號(hào)

市藥監(jiān)局，原市發(fā)改委價(jià)監(jiān)局，各區(qū)局、分局，市機(jī)關(guān)各處室，各稽查總隊(duì)，各事業(yè)單位，各協(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)：

現(xiàn)將《北京市市場(chǎng)監(jiān)督管理局全面推進(jìn)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的實(shí)施方案》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。

北京市市場(chǎng)監(jiān)督管理局

2019年4月30日

北京市市場(chǎng)監(jiān)督管理局全面推進(jìn) “雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的實(shí)施方案

為貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院、市委、市政府關(guān)于深化“放管服”改革、加快政府職能轉(zhuǎn)變、優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的要求，落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2019〕5號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》）和《市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于全面推進(jìn)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作的通知》（國(guó)市監(jiān)信〔2019〕38號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《通知》）文件精神，現(xiàn)就北京市市場(chǎng)監(jiān)督管理部門全面推進(jìn)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作，制定方案如下。

一、指導(dǎo)思想

以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會(huì)精神，認(rèn)真落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，圍繞深化“放管服”改革、優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境、創(chuàng)新監(jiān)管方式的要求，在市場(chǎng)監(jiān)管職能整合的大背景下，加快健全以“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管為基本手段，以重點(diǎn)監(jiān)管為補(bǔ)充，以信用監(jiān)管為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制。以公正監(jiān)管促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)違法者依法嚴(yán)懲、對(duì)守法者無(wú)事不擾，切實(shí)減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管效能最大化、監(jiān)管成本最優(yōu)化、對(duì)市場(chǎng)主體干擾最小化，努力營(yíng)造首都公平有序的市場(chǎng)秩序和良好優(yōu)質(zhì)的營(yíng)商環(huán)境。

二、工作目標(biāo)

按照制度統(tǒng)一、規(guī)范透明、問(wèn)題導(dǎo)向、協(xié)同推進(jìn)、全面覆蓋的原則，全面梳理整合日常監(jiān)管事項(xiàng)，規(guī)范抽查檢查工作流程，有效避免多頭執(zhí)法、重復(fù)檢查，提高監(jiān)管公平性，減輕基層負(fù)擔(dān)，減少對(duì)企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)的影響。積極運(yùn)用“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”提高監(jiān)管效能，深化市場(chǎng)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)洞察平臺(tái)運(yùn)用，加大對(duì)市場(chǎng)主體、客體和行為的監(jiān)管力度，推進(jìn)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管全覆蓋，實(shí)現(xiàn)市、區(qū)相關(guān)部門市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域“雙隨機(jī)、一公開”聯(lián)合監(jiān)管常態(tài)化，全面提升監(jiān)管公平性、規(guī)范性和有效性。

三、主要任務(wù)

（一）構(gòu)建“兩庫(kù)一單一規(guī)范”，建設(shè)隨機(jī)抽查平臺(tái)

1.編制隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單

市局根據(jù)《市場(chǎng)監(jiān)管總局隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單》和市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)職權(quán)，統(tǒng)一編制《北京市市場(chǎng)監(jiān)督管理局隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單》（以下簡(jiǎn)稱《清單》），并向社會(huì)公示。市局可以根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章修訂情況對(duì)《清單》進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整并及時(shí)公示。

隨機(jī)抽查事項(xiàng)分為重點(diǎn)檢查事項(xiàng)和一般檢查事項(xiàng)，重點(diǎn)檢查事項(xiàng)針對(duì)涉及安全、質(zhì)量、公共利益等領(lǐng)域，抽查比例不設(shè)上限；抽查比例高的，可以通過(guò)隨機(jī)抽取的方式確定檢查批次順序。一般檢查事項(xiàng)針對(duì)一般監(jiān)管領(lǐng)域，抽查比例應(yīng)根據(jù)監(jiān)管實(shí)際情況設(shè)置上限。

2.建立檢查對(duì)象名錄庫(kù)

市局結(jié)合監(jiān)管需求統(tǒng)一建立全市檢查對(duì)象名錄庫(kù)，各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門分級(jí)使用。檢查對(duì)象名錄庫(kù)包括企業(yè)、個(gè)體工商戶等市場(chǎng)主體和其他主體、產(chǎn)品、項(xiàng)目和行為等。

3.建立執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)

執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)采取統(tǒng)一搭建、分級(jí)維護(hù)的方式建立。市、區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管部門所有行政執(zhí)法類公務(wù)員、具有行政執(zhí)法資格的工作人員，要應(yīng)入盡入，并按照?qǐng)?zhí)法資質(zhì)、業(yè)務(wù)專長(zhǎng)進(jìn)行分類標(biāo)注。對(duì)特定領(lǐng)域抽查，市、區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管部門可吸收檢測(cè)機(jī)構(gòu)、科研院所、行業(yè)專家等參與，通過(guò)提供專家咨詢意見(jiàn)等方式輔助工作，滿足專業(yè)性抽查需要。各區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局負(fù)責(zé)維護(hù)本局檢查人員名錄庫(kù)，根據(jù)人員崗位變動(dòng)等情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)更新管理并報(bào)市局備案。檢測(cè)機(jī)構(gòu)、科研院所、行業(yè)專家等專家人員信息，由市、區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域部門單獨(dú)建立并維護(hù)。

4.制定隨機(jī)抽查工作規(guī)范

依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和總局要求以及我市市場(chǎng)監(jiān)管實(shí)際情況，制定全市雙隨機(jī)抽查制度規(guī)范，明確抽取方法、檢查流程、審批權(quán)限、公示程序、歸檔方式等內(nèi)容，確保抽查工作標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、規(guī)范公正。

5.建設(shè)北京市市場(chǎng)監(jiān)督管理局“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管平臺(tái)

依托國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（北京）和北京市企業(yè)信用信息網(wǎng)，積極推進(jìn)我局統(tǒng)一的“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管平臺(tái)建設(shè)，提升雙隨機(jī)抽查的規(guī)范化、專業(yè)化，實(shí)現(xiàn)全過(guò)程留痕和全流程整合。在平臺(tái)建成使用前，各部門仍依托原有雙隨機(jī)抽查系統(tǒng)開展工作，確保本年度抽查工作順利開展。

（二）規(guī)范“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作流程

1.制定隨機(jī)抽查工作計(jì)劃

年度抽查計(jì)劃以自然年為單位，每年1月底前匯總?cè)�市年度抽查工作�?jì)劃，報(bào)總局并對(duì)外公布。抽查工作計(jì)劃應(yīng)明確各批次抽查的范圍、數(shù)量和時(shí)間安排，對(duì)檢查對(duì)象和檢查方式相近的，應(yīng)當(dāng)合并安排。隨機(jī)抽查的發(fā)起必須根據(jù)年度計(jì)劃，如有變化應(yīng)及時(shí)調(diào)整上報(bào)并對(duì)外公示。各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門對(duì)隨機(jī)抽查事項(xiàng)涉及的監(jiān)管領(lǐng)域，原則上不再部署專項(xiàng)檢查和“全覆蓋”式巡查。各區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局可按照市局抽查計(jì)劃或指導(dǎo)意見(jiàn)制定本級(jí)年度抽查計(jì)劃，也可直接按市局抽查計(jì)劃實(shí)施，不單獨(dú)另行制定抽查計(jì)劃。

2.隨機(jī)抽取檢查對(duì)象和檢查人員

為確保公平公正監(jiān)管，檢查對(duì)象要在隨機(jī)抽查平臺(tái)通過(guò)搖號(hào)的方式隨機(jī)產(chǎn)生，對(duì)任何檢查對(duì)象都不能“免抽查”、“免檢”。

檢查人員必須通過(guò)隨機(jī)抽查平臺(tái)進(jìn)行隨機(jī)匹配�？梢愿鶕�(jù)每次抽查實(shí)際情況，綜合考慮所轄區(qū)域地理環(huán)境、人員配備、業(yè)務(wù)專長(zhǎng)、保障水平等因素，對(duì)隨機(jī)抽查的檢查人員組合進(jìn)行合理調(diào)整，也可以根據(jù)抽查需求，隨機(jī)抽取專家人員庫(kù)人員開展特定領(lǐng)域抽查。

3.合理確定檢查抽查方式

隨機(jī)抽查可以根據(jù)實(shí)際情況采取現(xiàn)場(chǎng)檢查、書面檢查、網(wǎng)絡(luò)檢查、委托專業(yè)機(jī)構(gòu)檢查等方式。需委托專業(yè)機(jī)構(gòu)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查的，行政執(zhí)法人員應(yīng)與被委托專業(yè)機(jī)構(gòu)人員共同實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查。

抽查檢查中可以依法利用其他政府部門檢查結(jié)論、司法機(jī)關(guān)生效文書和專業(yè)機(jī)構(gòu)作出的專業(yè)結(jié)論，也可以依法運(yùn)用信息化手段提高抽查檢查效率。堅(jiān)持運(yùn)用大數(shù)據(jù)手段，依托市場(chǎng)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)洞察平臺(tái)輔助監(jiān)管量化決策，圍繞“三重四危”等監(jiān)管重點(diǎn)合理調(diào)整抽查比例和頻次，科學(xué)籌劃監(jiān)管，提高監(jiān)管效能。

4.強(qiáng)化抽查結(jié)果公示和后續(xù)處置

除依法依規(guī)不適合公開的情形外，各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門要在本次抽查任務(wù)完成后20個(gè)工作日內(nèi)，按照“主體名下歸結(jié)果”的要求，將抽查結(jié)果統(tǒng)一歸集至主體名下，通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（北京）、北京市企業(yè)信用信息網(wǎng)、專業(yè)網(wǎng)站等渠道進(jìn)行公示，接受社會(huì)監(jiān)督。

積極向其他政府部門推送行政處罰、黑名單等相關(guān)信息，實(shí)施信用監(jiān)管、聯(lián)合懲戒，提升雙隨機(jī)抽查的震懾力。對(duì)雙隨機(jī)抽查中發(fā)現(xiàn)的各類問(wèn)題，要按照“誰(shuí)許可、誰(shuí)監(jiān)管，誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則做好后續(xù)監(jiān)管銜接，應(yīng)予當(dāng)場(chǎng)糾正的要依法糾正，涉嫌違法、符合立案條件的要及時(shí)將案件線索移交辦案部門，屬于其他執(zhí)法部門管轄的要及時(shí)移轉(zhuǎn)，涉嫌犯罪的要及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)。

（三）做好市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域跨部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管牽頭工作

做好市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域跨部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的牽頭工作，主動(dòng)會(huì)同相關(guān)部門共同研究機(jī)制、搭建平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)“進(jìn)一次門，查多項(xiàng)事”，切實(shí)減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)，減少對(duì)企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)的影響，共同營(yíng)造首都良好的市場(chǎng)秩序和營(yíng)商環(huán)境。各區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局要充分依靠當(dāng)?shù)攸h委、政府，加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，共同推進(jìn)跨部門抽查工作有序開展，全面提升市場(chǎng)監(jiān)管效能。

四、工作要求

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，做好統(tǒng)籌協(xié)同

各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門要切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，明確工作職責(zé)，加強(qiáng)對(duì)本條線監(jiān)管工作的梳理整合，科學(xué)部署任務(wù)、及時(shí)開展指導(dǎo)，切實(shí)幫助基層解決實(shí)際問(wèn)題，把雙隨機(jī)抽查落到實(shí)處。要做好制度梳理、平臺(tái)搭建、機(jī)制完善，確保工作開展有序、規(guī)范、平穩(wěn)。各區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局參照市局模式建立工作機(jī)制，向市局牽頭部門報(bào)送“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作分管領(lǐng)導(dǎo)，聯(lián)絡(luò)員姓名和聯(lián)絡(luò)方式。

（二）嚴(yán)格依法行政，突出監(jiān)管實(shí)效

法律法規(guī)規(guī)章沒(méi)有規(guī)定的，一律不得擅自開展檢查。對(duì)涉及重點(diǎn)領(lǐng)域食品藥品、產(chǎn)品質(zhì)量安全和特種設(shè)備安全，未列入抽查事項(xiàng)清單的事項(xiàng)，按照現(xiàn)有方式嚴(yán)格監(jiān)管。要堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，積極依托市場(chǎng)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)洞察平臺(tái)對(duì)重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象開展的監(jiān)測(cè)，提升抽查檢查的靶向性、精準(zhǔn)性。對(duì)投訴舉報(bào)、轉(zhuǎn)辦交辦、數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)等發(fā)現(xiàn)的違法問(wèn)題要及時(shí)處置。

（三）嚴(yán)格責(zé)任落實(shí)，強(qiáng)化考核督查

　　要進(jìn)一步增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)，切實(shí)履行法定監(jiān)管職責(zé)，厘清責(zé)任邊界，堅(jiān)持“盡職照單免責(zé)、失職照單問(wèn)責(zé)”原則，對(duì)嚴(yán)格依據(jù)抽查事項(xiàng)清單和相關(guān)工作要求開展“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管，市場(chǎng)主體出現(xiàn)問(wèn)題的，應(yīng)結(jié)合執(zhí)法檢查人員工作態(tài)度、工作程序方法、客觀條件等進(jìn)行綜合分析，該免責(zé)的依法依規(guī)免予追究相關(guān)責(zé)任。要統(tǒng)一追責(zé)免責(zé)標(biāo)準(zhǔn)，細(xì)化追責(zé)免責(zé)辦法，明確政策標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)判界線，既嚴(yán)格問(wèn)責(zé)追責(zé)，又有效保護(hù)基層執(zhí)法檢查人員擔(dān)當(dāng)作為、干事創(chuàng)業(yè)的積極性。要暢通問(wèn)題反饋、指導(dǎo)交流、信息共享渠道、信息歸集機(jī)制，將“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作落實(shí)情況納入年度績(jī)效考核，做好督導(dǎo)檢查，確保落實(shí)到位。