近年來，隨著市場主體規(guī)模愈加龐大、市場業(yè)態(tài)愈加復(fù)雜，有限監(jiān)管力量與繁重監(jiān)管任務(wù)愈加不相適應(yīng)，傳統(tǒng)的運動式監(jiān)管手段和效能難以持續(xù)，探索長效治本機制愈顯刻不容緩，如何轉(zhuǎn)變監(jiān)管方式，提高監(jiān)管效能，是全國市場監(jiān)管系統(tǒng)面臨的迫切而現(xiàn)實的問題。

因此，黨中央、國務(wù)院明確提出，要加構(gòu)建以“雙隨機、一公開”為基本手段，以重點監(jiān)管為補充，以信用監(jiān)管為基礎(chǔ)、以智慧監(jiān)管為支撐的新型監(jiān)管機制。并先后下發(fā)了《國務(wù)院關(guān)于在市場監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管的意見》、《國務(wù)院關(guān)于加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導(dǎo)意見》、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)社會信用體系建設(shè)構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制的指導(dǎo)意見》等文件，明確要求推進(jìn)實施信用風(fēng)險分類監(jiān)管。

國家市場監(jiān)管總局黨組書記、局長張工在全國市場監(jiān)管工作會議上指出，要由被動監(jiān)管向主動監(jiān)管轉(zhuǎn)變、由治標(biāo)向治本轉(zhuǎn)變、由事后治理向事前防范轉(zhuǎn)變，必須加強信用監(jiān)管和智慧監(jiān)管。實施企業(yè)信用風(fēng)險分類監(jiān)管，就是落實“三個轉(zhuǎn)變”的重要工作，對全省市場監(jiān)管工作合理分配監(jiān)管資源、提高監(jiān)管精準(zhǔn)性、優(yōu)化營商環(huán)境具有十分重要的意義。

為貫徹落實全國市場監(jiān)管工作會議精神與市場監(jiān)管總鼓勵各地積極探索推進(jìn)企業(yè)信用風(fēng)險分類監(jiān)管的要求，以信用賦能市場監(jiān)管，提升重點領(lǐng)域監(jiān)管效能。青海省市場監(jiān)管局勇于探索，先行先試，根據(jù)省情工作實際和數(shù)據(jù)歸集情況，在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上，通過抓制度建設(shè)、設(shè)指標(biāo)體系、建分類系統(tǒng)、推信息歸集等一系列措施，于6月17日印發(fā)了《青海省市場監(jiān)督管理局企業(yè)信用風(fēng)險分類管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）、《青海省市場監(jiān)督管理局關(guān)于開展企業(yè)信用風(fēng)險分類監(jiān)管工作的實施方案》（以下簡稱《實施方案》）和《青海省企業(yè)信用風(fēng)險分類指標(biāo)體系》（以下簡稱《指標(biāo)體系》）。

二、主要內(nèi)容

(一)《管理辦法》對全省企業(yè)信用風(fēng)險分類監(jiān)管工作的各項內(nèi)容進(jìn)行了明確規(guī)定。一是制定了企業(yè)信用風(fēng)險分類等級的劃分標(biāo)準(zhǔn)，以企業(yè)近三年的信用信息為基礎(chǔ)，按照企業(yè)信用風(fēng)險分類指標(biāo)體系，運用數(shù)據(jù)分析技術(shù)，對企業(yè)信用風(fēng)險狀況進(jìn)行評分，并根據(jù)評分將企業(yè)分為低風(fēng)險、中風(fēng)險和高風(fēng)險三個信用風(fēng)險等級。二是界定了企業(yè)信用風(fēng)險分類結(jié)果的運用范圍，各級市場監(jiān)督管理部門要積極應(yīng)用企業(yè)信用風(fēng)險分類結(jié)果開展實施“雙隨機、一公開”抽查，采取差異化監(jiān)管措施。食品、藥品、特種設(shè)備、產(chǎn)品質(zhì)量等重點領(lǐng)域在監(jiān)管中應(yīng)當(dāng)將企業(yè)信用風(fēng)險分類結(jié)果和本領(lǐng)域風(fēng)險分類結(jié)果融合應(yīng)用，企業(yè)信用風(fēng)險分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)與青海省“雙隨機、一公開”跨部門聯(lián)合監(jiān)管聯(lián)席會議成員單位共享，但不向社會公開。三是確定了企業(yè)信用風(fēng)險分類監(jiān)管的具體舉措，針對高、中、低三個不同的企業(yè)信用風(fēng)險等級，在雙隨機抽查比例、檢查方式等方面對企業(yè)采取不同的監(jiān)管方式，切實提升監(jiān)管精準(zhǔn)性。

(二)《實施方案》對全省企業(yè)信用風(fēng)險分類監(jiān)管工作進(jìn)行了細(xì)致的規(guī)劃，確定了工作指導(dǎo)思想，明確了各項任務(wù)分工，制定了工作落實時間表，提出了強化落實的保障措施。

(三)《指標(biāo)體系》為企業(yè)信用風(fēng)險分類構(gòu)建了統(tǒng)一規(guī)范、科學(xué)客觀的分類體系。共設(shè)置企業(yè)登記信息、企業(yè)公示信息、行政執(zhí)法檢查和投訴舉報信息、子公司、分公司和關(guān)聯(lián)企業(yè)信息及其他信用信息5個一級指標(biāo)，名稱信息、住所信息等30個二級指標(biāo)，名稱變更頻次、住所變更頻次等65個三級指標(biāo)，通過合理設(shè)置指標(biāo)分值權(quán)重對企業(yè)進(jìn)行信用評分，并在此基礎(chǔ)上劃分企業(yè)信用風(fēng)險等級，形成了全省統(tǒng)一的企業(yè)信用風(fēng)險分類指標(biāo)體系。根據(jù)后續(xù)信息歸集情況和工作需要，指標(biāo)體系將隨時進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。

三、基本原則

集中規(guī)范。堅持企業(yè)信用風(fēng)險分類“全省一盤棋”，加強青海省市場監(jiān)督管理局對全省企業(yè)信用風(fēng)險分類的統(tǒng)一組織、指導(dǎo)和監(jiān)督，構(gòu)建全省統(tǒng)一的企業(yè)信用風(fēng)險分類指標(biāo)體系和監(jiān)管體系。各級市場監(jiān)督管理部門在標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的基礎(chǔ)上因地制宜實施監(jiān)管。

科學(xué)客觀。積極運用數(shù)據(jù)分析技術(shù)，開發(fā)利用依法歸集的涉企信息，結(jié)合不同領(lǐng)域企業(yè)屬性和經(jīng)營特點，科學(xué)制定企業(yè)信用風(fēng)險分類評分標(biāo)準(zhǔn)，實現(xiàn)自動化的企業(yè)信用風(fēng)險分類，客觀反映企業(yè)信用風(fēng)險狀況。

精準(zhǔn)高效。加強企業(yè)信用風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警，根據(jù)企業(yè)信用風(fēng)險分類，確定監(jiān)管重點、抽查比例和檢查方式，科學(xué)配置監(jiān)管執(zhí)法資源，有針對性地實施差異化監(jiān)管，提高監(jiān)管的精準(zhǔn)性和有效性。