1、 必查內(nèi)容： 請(qǐng)最高管理者闡述對(duì)其的理解和策劃、實(shí)施（含外包過程的識(shí)別、控制的準(zhǔn)則和方式、外包過程的運(yùn)作及控制符合規(guī)定的證據(jù)、外包過程的輸出符合要求的證據(jù)。此內(nèi)容也可能在審7.4采購(gòu)時(shí)一并審）。
    對(duì)應(yīng)成都ISO9001標(biāo)準(zhǔn)要求：

4質(zhì)量管理體系 4.1 總要求 組織應(yīng)按本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立質(zhì)量管理體系，形成文件，加以實(shí)施和保持，并持續(xù)改進(jìn)其有效性。 組織應(yīng)： a)識(shí)別質(zhì)量管理體系所需的過程及其在組織中的應(yīng)用（見1.2）； b)確定這些過程的順序和相互作用； c)確定為確保這些過程的有效運(yùn)行和控制所需的準(zhǔn)則和方法； d)確�？梢垣@得必要的資源和信息，以支持這些過程的運(yùn)行和對(duì)這些過程的監(jiān)視； e)監(jiān)視、測(cè)量和分析這些過程； f)實(shí)施必要的措施，以實(shí)現(xiàn)對(duì)這些過程策劃的結(jié)果和對(duì)這些過程的持續(xù)改進(jìn)。 組織應(yīng)按本標(biāo)準(zhǔn)的要求管理這些過程。 針對(duì)組織所選擇的任何影響產(chǎn)品符合要求的外包過程，組織應(yīng)確保對(duì)其實(shí)施控制。對(duì)此類外包過程的控制應(yīng)在質(zhì)量管理體系中加以識(shí)別。

2、 必查內(nèi)容：質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的內(nèi)涵；程序文件數(shù)量；文件總數(shù)量（作業(yè)指導(dǎo)書、規(guī)范等）；記錄總數(shù)量；
    對(duì)應(yīng)成都ISO9001標(biāo)準(zhǔn)要求：

4.2 文件要求 4.2.1 總則 質(zhì)量管理體系文件應(yīng)包括： a)形成文件的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)； b)質(zhì)量手冊(cè)； c)本標(biāo)準(zhǔn)所要求的形成文件的程序； d)組織為確保其過程的有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件； e)本標(biāo)準(zhǔn)所要求的記錄（見4.2.4）。

3、 必查內(nèi)容：文審�，F(xiàn)場(chǎng)查手冊(cè)是否受控、履行批準(zhǔn)手續(xù)；條款刪減的細(xì)節(jié)與合理性等
    對(duì)應(yīng)成都ISO9001標(biāo)準(zhǔn)要求：

4.2.2 質(zhì)量手冊(cè) 組織應(yīng)編制和保持質(zhì)量手冊(cè)，質(zhì)量手冊(cè)包括： a)質(zhì)量管理體系的范圍，包括任何刪減的細(xì)節(jié)與合理性（見1.2）； b)為質(zhì)量管理體系編制的形成文件的程序或?qū)ζ湟�用�?br /> c)質(zhì)量管理體系過程之間的相互作用的表述。

4、 必查內(nèi)容：每條都查到；每個(gè)部門都查。公司和各部門有效文件清單；收發(fā)記錄；借閱復(fù)制記錄；外來(lái)文件清單；適用的法律法規(guī)文件；作廢文件的處理等
    對(duì)應(yīng)成都ISO9001標(biāo)準(zhǔn)要求：

4.2.3 文件控制 質(zhì)量管理體系要求的文件應(yīng)予以控制。記錄是一種特殊類型的文件，應(yīng)依據(jù)4.2.4的要求進(jìn)行控制。 應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制： a)文件發(fā)布前得到批準(zhǔn)，以確保文件是充分與適宜的； b)必要時(shí)對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審與更新，并再次得到批準(zhǔn)； c)確保文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識(shí)別； d)確保在使用處可獲得適用文件的有關(guān)版本； e)確保文件保持清晰、易于識(shí)別； f)確保外來(lái)文件得到識(shí)別，并控制其分發(fā)； g)防止作廢文件的非預(yù)期使用，若因任何原因而保留作廢文件時(shí)，對(duì)這些文件進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。