審核的有效性不等于體系運(yùn)行有效性的全部,成功的審核是客觀(guān)公正地進(jìn)行審核發(fā)現(xiàn),并有效地利用審核發(fā)現(xiàn)不斷地改進(jìn)體系和運(yùn)行的績(jī)效。
012、高層審核是個(gè)難題
014、同級(jí)溝通也不輕松
021、糾正措施內(nèi)審的根本落腳點(diǎn)
01、有效開(kāi)展內(nèi)審的兩個(gè)條件
1. 你對(duì)所審核領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)活動(dòng)是明白的。
2. 你已是一個(gè)成熟的審核員(至少不是一個(gè)吹毛求疵的人)
說(shuō)明:第1條,如果對(duì)你所審核的活動(dòng)、過(guò)程、產(chǎn)品或服務(wù)一無(wú)所知,提供再詳細(xì)的檢查表也無(wú)法提高審核有效性,因?yàn)槟愠苏罩鴻z查表念問(wèn)題不敢有任何延伸的提問(wèn),因此合格的審核員應(yīng)對(duì)即將審核的領(lǐng)域應(yīng)熟悉了解。
第2條,不吹毛求疵絕不是說(shuō)審核走過(guò)場(chǎng)、差不多就行了的觀(guān)點(diǎn)。而是要始終堅(jiān)持“有效性”的審核觀(guān)念。例如,對(duì)于ISO9001的內(nèi)審,某工位未制定作業(yè)指導(dǎo)書(shū),就以此開(kāi)不符合項(xiàng)就有些牽強(qiáng)。應(yīng)基于風(fēng)險(xiǎn)的思維繼續(xù)審核以確認(rèn)以下問(wèn)題:①該工序是否簡(jiǎn)單?②是否是非重要工序?③員工是否清楚如何操作?④該工序是否從未出現(xiàn)過(guò)質(zhì)量問(wèn)題(可查詢(xún)制程異常清單等)。
如果以上4個(gè)問(wèn)題的答案均為“是”,則不建議開(kāi)不符合項(xiàng)。別擔(dān)心不妥,對(duì)于只有1~2個(gè)步驟的簡(jiǎn)單工序,就算編一個(gè)文件掛在那里,也不見(jiàn)得能提高什么,而且還會(huì)讓被審核方認(rèn)為你是一個(gè)過(guò)于較真的人。
注:以上“作業(yè)指導(dǎo)書(shū)”的問(wèn)題對(duì)于IATF16949:2016的內(nèi)審不適用,因?yàn)镮ATF16949:2016要求為每一個(gè)工序制定標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)指導(dǎo)書(shū),見(jiàn)8.5.1.2。它要求員工不僅會(huì)操作,而且要保證每一個(gè)員工在該工序的作業(yè)都是標(biāo)準(zhǔn)化、一致性的。
但對(duì)于使用”已過(guò)校準(zhǔn)有效期“的量具檢驗(yàn)產(chǎn)品是一定要開(kāi)不符合項(xiàng)的,這就存在將潛在的不合格產(chǎn)品交付給客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)。如果抽到的所有量具過(guò)期或未校準(zhǔn),那就是嚴(yán)重的不符合項(xiàng)了。
02、審核的第一步你應(yīng)該先收集
標(biāo)準(zhǔn)的要求;
體系文件的要求;
上次審核中集中的問(wèn)題點(diǎn);
管理中的重點(diǎn)和難點(diǎn);
已知該部曾發(fā)生過(guò)的管理問(wèn)題。
03、而后開(kāi)始相應(yīng)的策劃
過(guò)程的順序;
關(guān)鍵點(diǎn)的關(guān)注;
時(shí)間的有效分配;
合理的人員配置(獨(dú)立性和專(zhuān)業(yè)性的要求);
審核時(shí)機(jī)的確定和把握。
04、應(yīng)該注意的事
策劃的結(jié)果事先應(yīng)通知受審核方,不要造成突然襲擊;
允許別人做充分的準(zhǔn)備;
不要嚴(yán)重干擾別人的正常業(yè)務(wù)作業(yè),審核時(shí)間應(yīng)可以協(xié)商并可調(diào)整
05、檢查表是重要的,但不一定是詳細(xì)的
可以幫助你把握節(jié)奏,體現(xiàn)你的重點(diǎn)關(guān)注;
內(nèi)容表達(dá)可僅是提示性的,詳略取決于你的經(jīng)驗(yàn);
不能照本宣科,提問(wèn)應(yīng)講究技巧;
內(nèi)審應(yīng)可以提前給受審核方審核檢查表(受審核方需要時(shí));
檢查表應(yīng)是審核記錄的一種。
06、構(gòu)思檢查表的三個(gè)要點(diǎn)
日常工作是如何處理的;
當(dāng)某些非常規(guī)的事情出現(xiàn)時(shí)/體系是否還工作;
當(dāng)出現(xiàn)危機(jī)時(shí)/事物是否仍在控制下。
07、進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)前內(nèi)部的充分協(xié)商是必要的
目的是溝通審核意圖和協(xié)調(diào)審核步驟;
同時(shí)進(jìn)一步明確審核中的重點(diǎn)關(guān)注;
相互提醒審核中應(yīng)特別注意的事項(xiàng)。
審核員最大的挑戰(zhàn)是與人相處;
因而與人打交道得十分小心;
不能讓對(duì)方反感而導(dǎo)致你審核的失;
記住:千萬(wàn)不能把審核做成是審查(找麻煩)。
08、記住樣本選擇的原則
為了達(dá)到目標(biāo);
密切相關(guān)的;
有代表性;
樣本量:3<n<12
09、有效的工作方式
聽(tīng):聆聽(tīng)、傾聽(tīng),聽(tīng)你所關(guān)心的;
看:敏銳、敏感,絲絲縷縷中看出問(wèn)題的真相;
查:學(xué)會(huì)抽樣查看,學(xué)會(huì)證實(shí);
問(wèn):不脫離你的主題,詢(xún)問(wèn)你所關(guān)心的事。
記錄:是不可缺少的,尤其是對(duì)問(wèn)題點(diǎn)應(yīng)予詳細(xì)地記錄
010、有效的審核順序
交談——提問(wèn)
描述——聽(tīng)取
文件——依據(jù)
證明——有效證據(jù)
011、現(xiàn)場(chǎng)審核中導(dǎo)致失敗的情況
同仁面前舉止過(guò)于刻板,讓人不自在;
沒(méi)有以平常心進(jìn)行有效溝通,以為高人一等;
提問(wèn)缺乏技巧,讓人可用簡(jiǎn)單的YES或NO回答之;
缺乏自信心,不能涉及別人工作的核心問(wèn)題;
不能有效用全“聽(tīng)、看、查、問(wèn)”的審核方法,一味只查資料做記錄;
不能用足夠的智慧去化解審核中的障礙;
做和事佬去介入別人的事務(wù)紛爭(zhēng);
滔滔不絕說(shuō)教,讓人家以為你是一名牧師;
審核組內(nèi)不能按分工有效協(xié)調(diào),各行其是。
012、高層審核是個(gè)難題
職位上本身就高過(guò)你,你有一種敬畏的感覺(jué);
知識(shí)水平上可能比你高;
看問(wèn)題的層次和深度可能和你不一樣;
但也不排除有低水平、低認(rèn)識(shí)的人。
013、但它卻是關(guān)鍵的一步,需要你
事先做充分的準(zhǔn)備;
標(biāo)準(zhǔn)和文件是你的依據(jù);
應(yīng)該溝通一些管理者感興趣又不脫離主題的話(huà)題;
學(xué)會(huì)用經(jīng)濟(jì)語(yǔ)言,而避免用生硬的名詞、術(shù)語(yǔ);
必須讓管理者體會(huì)到這樣的審核對(duì)推動(dòng)體系確實(shí)有益;
你需要是會(huì)溝通又有一定知識(shí)面的人
014、同級(jí)溝通也不輕松
坦誠(chéng)心打動(dòng)人,千萬(wàn)別讓人感覺(jué)來(lái)攪渾;
是完善體系,而不是給別人難看,所以應(yīng)換位思考,體諒別人的難處;
對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)幫助分析原因,根本目的在于挖掉冰山;
以事論事,別扯入人際關(guān)系;
失誤人人都有,千萬(wàn)不要落井下石,更不可打小報(bào)告穿小鞋;
當(dāng)你犯錯(cuò)時(shí),道歉是必須的;
總之,友好的氣氛是成功審核的基礎(chǔ)。
015、與作業(yè)層人員溝通應(yīng)注意
禮貌待人更顯需要;
現(xiàn)場(chǎng)中作業(yè)人員是忙碌的,因而不宜花很長(zhǎng)的時(shí)間;
要用聽(tīng)得懂的語(yǔ)言;
不能要求工人背出文件要求;
對(duì)操作過(guò)程的觀(guān)察可代替詢(xún)問(wèn)工人對(duì)文件的理解;
交談時(shí)避免打斷說(shuō)話(huà)或反駁,對(duì)誤解要有耐心;
不能當(dāng)著工人面前做記錄。
016、現(xiàn)場(chǎng)審核中要有深度
前后左右審核思路應(yīng)能貫穿;
抽查可以某個(gè)產(chǎn)品形成的個(gè)案層層展開(kāi)(從訂單-設(shè)計(jì)-采購(gòu)-生產(chǎn)-包裝-交付-服務(wù));
必須關(guān)注產(chǎn)品形成過(guò)程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié),并以足夠的專(zhuān)業(yè)能力作支持;
法律、法規(guī)有規(guī)定的應(yīng)予重點(diǎn)關(guān)注;
體系的信心支撐來(lái)自于自我完善,這一點(diǎn)各部門(mén)均予以強(qiáng)化關(guān)注;
對(duì)組織內(nèi)已知的問(wèn)題點(diǎn)應(yīng)予以重點(diǎn)審核;
管理中的難點(diǎn)、重點(diǎn),應(yīng)有足夠的經(jīng)驗(yàn)去識(shí)別和判斷;
對(duì)發(fā)現(xiàn)的冰山一角要有能探究其根基深度、廣度的能力。
017、證實(shí)是重要的一環(huán)
不能道聽(tīng)途說(shuō);
無(wú)錯(cuò)聲明應(yīng)進(jìn)一步確認(rèn);
責(zé)任范圍內(nèi)的有錯(cuò)聲明是證據(jù)。
018、審核發(fā)現(xiàn)的形成應(yīng)抓大放小
不要吹毛求疵,應(yīng)該懂得持續(xù)改進(jìn),小事以提醒的方式告之;
要抓住體系中的大缺失,以幫助別人能改進(jìn)后有所提高;
對(duì)重復(fù)性發(fā)生的小問(wèn)題,應(yīng)該當(dāng)作系統(tǒng)問(wèn)題提出,這不能因小而放。
019、審核發(fā)現(xiàn)記錄和報(bào)告
記錄應(yīng)該是可追溯即可重查;
報(bào)告不能有數(shù)量限制,否則不能對(duì)體系做完整判斷;
不要害怕讓審核機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)內(nèi)審的全部,糾正措施才是至關(guān)重要的;
形成的報(bào)告應(yīng)得到受審核部門(mén)的確認(rèn)。
020、不合格報(bào)告撰寫(xiě)要求
正確性;
完整性;
清楚;
簡(jiǎn)潔。
021、糾正措施內(nèi)審的根本落腳點(diǎn)
原因分析很重要,根本原因須找到;
分清糾正和糾正措施的區(qū)別;
受審方是糾正措施的主導(dǎo)者,但內(nèi)審員應(yīng)該是輔導(dǎo)員;
限時(shí)檢查(驗(yàn)證)是關(guān)鍵。
022、評(píng)價(jià)審核能力和績(jī)效很必須
為下次審核提供改進(jìn)的基礎(chǔ);
促使內(nèi)審員不斷地提高水平練內(nèi)功;
使受審核方有一個(gè)良好的感受,提高對(duì)內(nèi)審的內(nèi)心贊成度;
體系審核真正做到審核增值。