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一、新項目建設(shè)期間環(huán)保資料
1、建設(shè)項目環(huán)境影響報告書（表）
注意要關(guān)注：2019年12月29日中華人民共和國環(huán)境影響評價法第19條和20條都有明確的規(guī)定；
2、環(huán)境影響報告書（表）
注意要關(guān)注：當?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境局批復(fù)（備案）
3、建設(shè)項目環(huán)境保護“三同時”驗收
注意要關(guān)注：生態(tài)環(huán)境部2021年8月20日 下 發(fā)環(huán)執(zhí)法〔2021〕70號 關(guān)于進一步完善建設(shè)項目環(huán)境保護“三同時”及竣工環(huán)境保護自主驗收監(jiān)管工作機制的意見
4、消防驗收報告
注意要關(guān)注：住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部2020年6月1日施行的“建設(shè)工程消防設(shè)計審查驗收管理暫行規(guī)定”對特殊建設(shè)工程要進行消防設(shè)計審查驗收；其他建設(shè)工程進行備案管理。（什么是特殊建設(shè)工程，滿足規(guī)定第14條的建設(shè)工程就是特殊建設(shè)工程項目。
二、組織的角色、職責、權(quán)限以及資料（5.3）
1、對各崗位職責、權(quán)限中缺少環(huán)境管理方面的要求；
2、對關(guān)鍵崗位（如：實驗室化驗員、危險廢棄物處置、鍋爐房、空壓機房、消防設(shè)施、危險化學(xué)品倉管員、重點物資采購、重點相關(guān)方施加影響、現(xiàn)場施工作業(yè)相關(guān)方管理等）未規(guī)定任職能力的具體要求；
3、環(huán)保設(shè)施的投入不足，如生產(chǎn)污水每天產(chǎn)生120噸，但污水處理站每天的處理能力僅80噸。
三、環(huán)境因素識別、評價與更新（6.1.2）：
1、環(huán)境因素識別不齊全，主要存在以下幾種情況：
a、未能充分按生產(chǎn)經(jīng)營過程的范圍來識別，比如：生產(chǎn)經(jīng)營范圍包括有銷售，但對銷售過程中的環(huán)境因素未識別；
b、未能按生產(chǎn)工藝流程的順序進行識別，識別環(huán)境因素沒有順序，最易導(dǎo)致缺漏；
c、未考慮到過去發(fā)生過的、將來計劃的因素，如：公司擬擴建新廠房，對于擴建廠房過程中存在的環(huán)境因素未加以識別；
d、未充分考慮到產(chǎn)品的生命周期來識別，如：產(chǎn)品設(shè)計過程中材料的選用，產(chǎn)品報廢后的回收處置以及采購過程中能夠施加影響環(huán)境因素的識別等；
2、環(huán)境因素評價準則不明確，是用物料平衡法、是非判斷法、集思廣益法、專家現(xiàn)場觀察法等不清晰，對三種事態(tài)、三種狀態(tài)、八個方面不夠完整，這樣對重要環(huán)境因素的評價存在偏差。
3、環(huán)境因素未及時更新，如：
a、產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝發(fā)生了變化，但未對環(huán)境因素重新識別、更新；
b、產(chǎn)品的材料發(fā)生了變化，未及時對環(huán)境因素重新識別、更新；
c、特別是國家、地方法律法規(guī)及其他要求發(fā)生了變化，未及時對環(huán)境因素重新識別、更新；
d、廠房遷移到新址，未及時地環(huán)境因素重新識別、更新。
四、重要環(huán)境因素的控制策劃：
1、未能對所有的重要環(huán)境因素確定其控制準則、方法、程序、作業(yè)指導(dǎo)書；
2、對重要環(huán)境因素的控制要求未能形成相應(yīng)規(guī)定，如程序文件、作業(yè)文件或其他方式。
五、法律法規(guī)及其他要求的識別、評審（6.1.3）：
1、法律法規(guī)及其他要求識別不充分，特別是地方法規(guī)、客戶的要求未識別到位；
2、對相關(guān)法律法規(guī)及其他要求未進行適用性評審，未能識別到法律法規(guī)及其他要求中具體的適用條款；
3、未將法律法規(guī)及其他要求分發(fā)至相關(guān)部門、崗位人員；
4、未及時對法律法規(guī)及其他要求進行更新，對已修訂、更新、作廢的法律法規(guī)及其他要求未能及時重新識別、收集、評審。
六、環(huán)境目標（6.2）：
1、未能充分考慮到重要環(huán)境因素來制定環(huán)境目標；
2、對已確定的環(huán)境目標未規(guī)定其具體的指標，部分指標無法測量；
3、對所有的目標、指標未能予以制定對應(yīng)的（完成措施）管理方案，措施中（管理方案）的職責不明確、起止日期不清楚、缺乏資金預(yù)算；
如何評價結(jié)果，特別是于監(jiān)視實現(xiàn)其可度量的環(huán)境目標的進程所需的參數(shù)不清楚等；
4、未能根據(jù)管理方案的實施情況及時進行調(diào)整、修訂，如公司已遷址、執(zhí)行的環(huán)境標準發(fā)生了變化等情況下未對管理方案進行修訂。
七、能力、意識（人力資源管理）（7.2/3）
1、關(guān)鍵崗位人員的配備不足，或能力未能滿足要求，如污水處理站的作業(yè)員只會用Ph值試紙進行酸堿度的測試，對其他指標的化驗不具備能力；
2、全員環(huán)境意識培訓(xùn)不足，或有培訓(xùn)但缺乏培訓(xùn)后的考核、培訓(xùn)效果評價；
3、崗位人員對自己所在的崗位存在的重要環(huán)境因素不清楚，對重要環(huán)境因素的控制方法不熟悉。
八、信息交流（7.4）：
1、對重要環(huán)境因素需要的信息交流未予以規(guī)定；
2、未建立外部信息交流的渠道，如當外部相關(guān)方（社區(qū)居民等）對公司有意見需要投訴時，沒有對外公開的投訴電話、信箱或其他方式；
3、對外部相關(guān)方的投訴、抱怨未形成記錄，未能及時進行處理，處理后未及時對相關(guān)方進行回復(fù)；
4、缺乏內(nèi)部相關(guān)方的信息交流，如內(nèi)部宣傳、講座、會議等。
九、文件化信息的控制（7.5.3）
1、文件未有分發(fā)至具體的崗位，特別是關(guān)鍵崗位處；
2、文件的適宜性未及時進行評審、更新，如法律法規(guī)發(fā)生了變化，但未及時對相關(guān)文件進行適宜性評審，未及時進行必要的更新；
3、文件的形式不適宜，如MSDS資料為英文版，但現(xiàn)場操作人員對英文的識別能力不足。
4、記錄無法檢索，無清單，無目錄或其他檢索方式；記錄的保存期限未規(guī)定，未按保存期限的要求予以保存；記錄保管不當，發(fā)生丟失、破損等現(xiàn)象。
十、運行策劃和控制（8.1）：
1、運行控制程序中未明確規(guī)定執(zhí)行的標準，如污水/噪聲/廢氣控制程序中未明確執(zhí)行的是國家或地方的何標準，何時段，何級別標準；
2、未能將運行控制的要求通報至供方，如化學(xué)品供應(yīng)商、工程分包方等等；
3、現(xiàn)場環(huán)境運行控制主要存在的缺失：
a、垃圾分類未明確規(guī)定，執(zhí)行不到位，存在可回收、不可回收或危險廢物混放的現(xiàn)象；
b、現(xiàn)場由于機械油的泄漏導(dǎo)致的污染未及時清理、糾正；
c、環(huán)保設(shè)施未能提供維護保養(yǎng)的證據(jù)；
d、環(huán)保設(shè)施的運行不正常，如車間廢氣抽排系統(tǒng)未運行，或有運行，但排氣口處的凈化池無水；
e、危險化學(xué)品使用、儲存現(xiàn)場未配備MSDS資料；
f、產(chǎn)生粉塵、碎屑的崗位對粉塵、碎屑未進行收集，到處飄灑，也未及時清理；
g、易燃易爆品與其他易燃物混放，危險品未設(shè)獨立空間存放；
h、污水處理站投藥記錄不全，未能掌握投藥的時間、劑量；
i、廢油、廢液以及其他危險廢物的交接、流轉(zhuǎn)無記錄，最終處理無危險廢物處理聯(lián)單（危險廢物的處理必須由有資質(zhì)的機構(gòu)進行處理，處理時開具統(tǒng)一的處理聯(lián)單）。
十一、應(yīng)急準備與響應(yīng)（8.2）：
1、未能針對潛在的重要環(huán)境因素制定對應(yīng)的應(yīng)急計劃，通常包括消防應(yīng)急預(yù)案、化學(xué)品泄漏/爆炸應(yīng)急預(yù)案、環(huán)保設(shè)施失靈應(yīng)急預(yù)案、自來水管網(wǎng)爆裂、自然災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案；
2、有制定應(yīng)急計劃/預(yù)案，但未展開相應(yīng)的培訓(xùn)、演練；
3、有進行應(yīng)急演練，但對演練的效果、應(yīng)急程序進行評價；
4、應(yīng)急預(yù)案執(zhí)行后或演練后，未對應(yīng)急程序進行評審，未及時對應(yīng)急程序進行修訂。
十二、監(jiān)測、測量分析和改進（9.1.1）：
1、對監(jiān)測和測量的策劃不足，未確定應(yīng)進行監(jiān)測和測量的項目、采取的方法、監(jiān)測和測量的頻率；
2、未對目標、指標和措施（管理方案）的執(zhí)行狀況進行監(jiān)測和測量；
3、未能提供對日常運行管理過程的監(jiān)控記錄；
4、未定期進行噪聲、廢氣/粉塵、廢水的監(jiān)測，應(yīng)進行至少一年一次的監(jiān)測，一般委托當?shù)丨h(huán)境監(jiān)測站或其他有資質(zhì)的環(huán)境監(jiān)測機構(gòu)進行；
5、自有監(jiān)測設(shè)備未定期進行校準或檢定，如噪聲測試儀、污水化驗設(shè)備等；
6、污水處理站未能提供對污水監(jiān)測、化驗的記錄，或有監(jiān)測但頻率不符合文件規(guī)定的要求；
7、沒有對環(huán)境績效所依據(jù)的準則和適當?shù)膮?shù)進行評價
十三、合規(guī)性評價（9.1.2）：
1、未形成文件化“合規(guī)性評價控制程序”；
2、未能提供合規(guī)性評價的證據(jù)，至少一年一次；
3、有對環(huán)境法律法規(guī)的執(zhí)行情況進行合規(guī)性評價，但對其他要求方面未進行合規(guī)性評價；
4、合規(guī)性評價未能覆蓋所有適用的法律法規(guī)和其他要求。
5、對合規(guī)狀況的知識和對合規(guī)狀況的理解不夠，時常是拿來主義，照搬照套；經(jīng)常是Ctrl+C Ctrl+V,形式主義，真實性不夠。
十四、內(nèi)部審核（9.2）：
1、未對年度內(nèi)部審核進行策劃，特別是沒有審核方案或者沒有對審核方案進行策劃，審核計劃的制定隨意性強，缺乏體系系統(tǒng)性的考慮；
2、內(nèi)審計劃中所列審核內(nèi)容未能覆蓋所有的審核范圍；
3、最主要的是內(nèi)審員沒有認真審核受審核部門的文件，沒有認真學(xué)習(xí)受審核部門一年以來情況發(fā)生的變化尤其是法律法規(guī)發(fā)生的變化不了解，現(xiàn)場審核隨意性、表面性、對企業(yè)的幫助不大；
4、內(nèi)審計劃中有明確要求審核內(nèi)容，但檢查表中存在缺漏條款的現(xiàn)象；
5、內(nèi)審不符合報告有形成，但原因分析不到位，糾正措施未能針對原因制定，缺乏針對性；
6、對內(nèi)審不符合所采取的糾正措施實施效果未進行驗證、評價；
7、有內(nèi)審報告，籠統(tǒng)、定性多、定量少，每年審核報告基本不變。
十五、管理評審（9.3）：
1、管理評審計劃中評審內(nèi)容不全，如缺少環(huán)境績效的評審、上次管理評審后續(xù)措施實施結(jié)果等；
2、與組織環(huán)境管理體系相關(guān)的內(nèi)、外問題的變化考慮的少、企業(yè)相關(guān)方的需求和期望變化考慮的少、企業(yè)的風(fēng)險和機遇是否發(fā)生變化考慮的少、企業(yè)一年以來法律法規(guī)要求的變化考慮的少；
3、管理評審輸入信息不足，缺乏各部門提供相關(guān)資料/證據(jù)，資料定性多，定量少；表面文章多，實際內(nèi)涵少；
4、管理評審輸出未能包含環(huán)境方針、目標以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關(guān)的決策和行動，特別沒有對明年環(huán)境績效的持續(xù)改進提供哪些資源做出決定；
5、管理評審報告未能體現(xiàn)對體系的適宜性、充分性和有效性的評審結(jié)果。
十六、不符合和糾正措施（10.2）：
1、發(fā)生環(huán)境不符合情況時，未及時進行處理（糾正）；
2、未識別采取糾正措施的方法和時機；
3、對不符合未進行原因分析，糾正措施執(zhí)行不到位，未能達到避免再發(fā)發(fā)生的目的；
4、未對糾正措施的實施效果進行評價
