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——ISO9001:1994標準
 

ISO9001：1994版標準
《質(zhì)量體系 設(shè)計、開發(fā)、生產(chǎn)、安裝和服務(wù)的質(zhì)量保證模式》

1 范圍
本標準規(guī)定了質(zhì)量體系的要求，用于需要證實供方設(shè)計和提供合格產(chǎn)品的能力的場合。
本標準規(guī)定要求的主要目的在于通過防止從設(shè)計到服務(wù)的所有階段中出現(xiàn)不合格，以使顧客滿意。
本標準用于下述情況：
a）要求進行設(shè)計并對產(chǎn)品的要求（主要在性能方面）作了規(guī)定，或有待制定；
b）當供方的設(shè)計、開發(fā)、生產(chǎn)、安裝和服務(wù)的能力得到適當證實時，才能相信產(chǎn)品符合規(guī)定的要求。 
注1：參考資料見附錄A（提示的附錄）
2 引用標準
下列標準所包含的條文，通過在標準中引用而構(gòu)成為本標準的條文。本標準出版時，所示版本均為有效。所有標準都會被修訂，使用本標準的各方應(yīng)探討使用下列標準最新版本的可能性。
GB/T6583-1994 質(zhì)量管理和質(zhì)量保證 術(shù)語（idt ISO8402：1994）
3 定義
本標準采用GB/T 6583-ISO8402的定義及下述定義。
3.1 產(chǎn)品 Product
活動或過程的結(jié)果。
注
2 產(chǎn)品可以包括服務(wù)、硬件、流程性材料、軟件或它們的組合。
3 產(chǎn)品可能是有形的（如組件或流程性材料），也可以是無形的（如知識或概念）或是它們的組合。 
4 本標準中“產(chǎn)品”這一術(shù)語，僅適用于期望提供的產(chǎn)品，而不是影響環(huán)境的非期望的“副產(chǎn)品”。這不同于GB/T 6583-ISO8402中的定義。
3.2 投標 Tender
供方應(yīng)邀作出提供滿足合同要求產(chǎn)品的報盤。
3.3 合同 Contract
供方和顧客之間以任何方式傳遞的、雙方同意的要求。
4 質(zhì)量體系要求
4.1 管理職責(zé)
4.1.1 質(zhì)量方針
負有執(zhí)行職責(zé)的供方管理者，應(yīng)規(guī)定質(zhì)量方針，包括質(zhì)量目標和對質(zhì)量的承諾，并形成文件。質(zhì)量方針應(yīng)體現(xiàn)供方的組織目標以及顧客的期望和需求。供方應(yīng)確保其各級人員都理解質(zhì)量方針，并堅持貫徹執(zhí)行。
4.1.2 組織 
4.1.2.1 職責(zé)和權(quán)限
對從事與質(zhì)量有關(guān)的管理、執(zhí)行和驗證工作的人員，特別是對需要獨立行使權(quán)利開展以下工作的人員，應(yīng)規(guī)定其職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系，并形成文件：
a）采取措施，防止出現(xiàn)與產(chǎn)品、過程和質(zhì)量體系有關(guān)的不合格；
b）確認和記錄與產(chǎn)品、過程和質(zhì)量體系有關(guān)的問題；
c）通過規(guī)定的渠道，采取、推薦或提出解決辦法；
d）驗證解決辦法的實施效果；
e）控制不合格品的進一步加工、交付或安裝，直至缺陷或不滿足要求的情況得到糾正。
4.1.2.2 資源
對管理、執(zhí)行工作和驗證活動（包括內(nèi)部質(zhì)量審核），供方應(yīng)確定資源要求并提供充分的資源，包括委派經(jīng)過培訓(xùn)的人員（見4.18）。
4.1.2.3 管理者代表
負有執(zhí)行職責(zé)的供方管理者，應(yīng)在自己的管理層中指定一名成員為管理者代表，不論其在其他方面職責(zé)如何，應(yīng)明確權(quán)限，以便：
a）確保按照本標準要求建立、實施和保持質(zhì)量體系；
b）向供方管理者報告質(zhì)量體系的運行情況，以供評審和作為質(zhì)量體系改進的基礎(chǔ)。
注5：管理者代表的職責(zé)還包括就供方質(zhì)量體系有關(guān)事宜與外部各方的聯(lián)絡(luò)工作。
4.1.3 管理評審
負有執(zhí)行職責(zé)的供方管理者，應(yīng)按規(guī)定的時間間隔對質(zhì)量體系進行評審，確保持續(xù)的適宜性和有效性，以滿足本標準的要求和供方規(guī)定的質(zhì)量方針和目標（見4.1.1）。評審記錄應(yīng)予以保存（見4.16）。
4.2 質(zhì)量體系
4.2.1 總則
供方應(yīng)建立質(zhì)量體系，形成文件并加以保持，作為確保產(chǎn)品符合規(guī)定要求的一種手段。供方應(yīng)編制覆蓋本標準要求的質(zhì)量手冊。質(zhì)量手冊應(yīng)包括或引用質(zhì)量體系程序，并概述質(zhì)量體系文件的結(jié)構(gòu)。
注6：ISO10013提供了質(zhì)量手冊的編制指南。
4.2.2 質(zhì)量體系程序
供方應(yīng)：
a）編制與本標準要求和供方規(guī)定的質(zhì)量方針相一致的形成文件的程序；
b）有效地實施質(zhì)量體系及其形成文件的程序。
基于本標準的目的，作為質(zhì)量體系一部分的質(zhì)量體系程序，其范圍和詳略程度取決于工作的復(fù)雜程度、所用的方法，以及開展這項活動涉及的人員所需的技能和培訓(xùn)。 
注7：形成文件的程序可以引用規(guī)定某項活動如何進行的作業(yè)指導(dǎo)書。
4.2.3 質(zhì)量策劃
供方應(yīng)對如何滿足質(zhì)量要求作出規(guī)定，并形成文件。質(zhì)量策劃應(yīng)與供方質(zhì)量體系的所有其他要求相一致，并形成適于供方操作的文件。為滿足產(chǎn)品、項目或合同規(guī)定的要求，供方應(yīng)適當考慮下述活動：
a）編制質(zhì)量計劃；
b）確定和配備必要的控制手段、過程、設(shè)備（包括檢驗和試驗設(shè)備）、工藝裝備、資源和技能，以達到所要求的質(zhì)量；
c）確保設(shè)計、生產(chǎn)過程、安裝、服務(wù)、檢驗和試驗程序和有關(guān)文件的相容性； 
d）必要時，更新質(zhì)量控制、檢驗和試驗技術(shù)，包括研制新的測試設(shè)備；
e）確定所有測量要求，包括超出現(xiàn)有水平，但在足夠時限內(nèi)能開發(fā)的測量能力；
f）確定在產(chǎn)品形成適當階段的合適的驗證；
g）對所有特性和要求，包括含有主觀因素的特性和要求，明確接受標準；
h）確定和準備質(zhì)量記錄（見4.16）。
注8：4.2.3a）提及的質(zhì)量計劃可以采取引用相應(yīng)的形成文件的程序的方式，這些程序構(gòu)成供方質(zhì)量體系的一個部分。
4.3 合同評審
4.3.1 總則
供方應(yīng)建立并保持合同評審和協(xié)調(diào)合同評審活動的形成文件的程序。 
4.3.2 評審
在投標或接受合同或訂單（對要求的說明）之前，供方應(yīng)對標書、合同或訂單進行評審，以確保： 
a） 各項要求都有明確規(guī)定并形成文件；在以口頭方式接到訂單，b） 
而對要求沒有書面說明的情況下，供方應(yīng)確保訂單的要求在其被接受之前得到同意；
b）任何與投標不一致的合同或訂單的要求已經(jīng)得到解決；
c）供方具有滿足合同或訂單要求的能力。
4.2.3 合同修訂
供方應(yīng)確定如何進行合同修訂，并正確傳遞到供方組織內(nèi)的有關(guān)職能部門。
4.3.4 記錄
應(yīng)保存合同評審的記錄（見4.16）。
注9：供方應(yīng)與顧客建立有關(guān)合同事宜的聯(lián)絡(luò)渠道和接口。 
4.4 設(shè)計控制
4.4.1 總則
供方應(yīng)建立并保持產(chǎn)品設(shè)計控制和驗證的形成文件的程序，以確保滿足規(guī)定的要求。
4.4.2 設(shè)計和開發(fā)的策劃
供方應(yīng)對每項設(shè)計和開發(fā)活動編制計劃。計劃應(yīng)闡明或列出應(yīng)開展的活動，并規(guī)定實施這些活動的職責(zé)。設(shè)計和開發(fā)活動應(yīng)委派給具備一定資格的人員去完成，并為其配備充分的資源。計劃應(yīng)隨設(shè)計的進展加以修改。
4.4.3 組織和技術(shù)接口
應(yīng)規(guī)定參與設(shè)計過程的不同部門之間在組織上和技術(shù)上的接口，將必要的信息形成文件，予以傳遞并定期評審。
4.4.4 設(shè)計輸入
供方應(yīng)確定與產(chǎn)品有關(guān)的設(shè)計輸入要求。包括適用的法令和法規(guī)要求，形成文件，并評審其是否適當。對不完善的、含糊的或矛盾的要求，應(yīng)會同提出者一起解決。 
設(shè)計輸入應(yīng)考慮合同評審活動的結(jié)果。
4.4.5 設(shè)計輸出
設(shè)計輸出應(yīng)形成文件，并以能夠?qū)φ赵O(shè)計輸入要求進行驗證和確認的形式來表達。
設(shè)計輸出應(yīng)：
a）滿足設(shè)計輸入的要求；
b）包含或引用驗收準則；
c）標出與產(chǎn)品安全和正常工作關(guān)系重大的設(shè)計特性（如操作、儲存、搬運、維修和處置的要求）。
設(shè)計輸出文件在發(fā)放前應(yīng)予評審。
4.4.6 設(shè)計評審
在設(shè)計的適當階段，應(yīng)有計劃地對設(shè)計結(jié)果進行正式的評審，并形成文件。每次設(shè)計評審的參加者應(yīng)包括與被評審的設(shè)計階段有關(guān)的所有職能部門的代表，需要時也應(yīng)包括其他專家。這些評審記錄應(yīng)予以保存（見4.16）。
4.4.7 設(shè)計驗證
在設(shè)計的適當階段，應(yīng)進行設(shè)計驗證，以確保設(shè)計階段的輸出滿足該設(shè)計階段輸入的要求。設(shè)計驗證應(yīng)予以記錄（見4.16）。
注10：除實施設(shè)計評審（見4.4.6）之外，設(shè)計驗證還應(yīng)包括以下活動：
------變換方法進行計算；
------可能時，將新設(shè)計與已證實的類似設(shè)計進行比較；
------進行試驗和證實；
------對發(fā)放前的設(shè)計階段文件進行評審。
4.4.8 設(shè)計確認
應(yīng)進行設(shè)計確認，以確保產(chǎn)品符合規(guī)定的使用者需要和/或要求。
注
11 設(shè)計確認在成功的設(shè)計驗證（見4.4.7）之后進行。
12 確認通常在規(guī)定的操作條件下進行。
13 確認通常針對最終產(chǎn)品進行，但產(chǎn)品完成前的各階段也可能需要進行。
14 如果有不同的預(yù)期用途，也可以進行多次確認。
4.4.9 設(shè)計更改
所有的設(shè)計更改和修改在實施之前都應(yīng)由授權(quán)人員加以確定，形成文件，并評審和批準。
4.5 文件和資料控制
4.5.1 總則
供方應(yīng)建立并保持形成文件的程序，以控制與本標準有關(guān)的所有文件和資料，包括適當范圍的外來文件，如標準和顧客提供的圖樣。
注15：文件和資料可以呈任何媒體形式，如硬拷貝或電子媒體。 
4.5.2 文件和資料的批準和發(fā)布
文件和資料在發(fā)布前應(yīng)由授權(quán)人員審批其適用性。應(yīng)制定并可隨時得到識別文件的現(xiàn)行修訂狀態(tài)的控制清單或相當?shù)奈募�控制程序，以防止使用失效�?或作廢的文件。
這種控制應(yīng)確保：
a）在對質(zhì)量體系有效運行起重要作用的各個場所，都能得到相應(yīng)文件的有效版本；
b）從所有發(fā)放或使用場所及時撤出失效和/或作廢的文件，或以其他方式確保防止誤用；
c）為法律和/或積累知識的目的所保留的任何已作廢的文件。都應(yīng)進行適當標識。
4.5.3 文件和資料的更改
除非有專門指定，文件和資料的更改應(yīng)由該文件的原審批部門/組織進行審批。若指定其他部門/組織審批時，該部門/組織應(yīng)獲得審批所需依據(jù)的有關(guān)背景資料。
可行時，應(yīng)在文件或相應(yīng)附件上標明更改的性質(zhì)。
4.6 采購
4.6.1 總則
供方應(yīng)建立并保持形成文件的程序，以確保所采購的產(chǎn)品（見3.1）符合規(guī)定要求。
4.6.2 分承包方的評價
供方應(yīng)：
a）根據(jù)滿足分合同要求（包括質(zhì)量體系和特定的質(zhì)量保證要求）的能力評價和選擇分承包方；
b）明確供方對分承包方實行控制的方式和程度。這種方式和程度取決于產(chǎn)品的類別以及分承包方的產(chǎn)品對成品質(zhì)量的影響。適當時，還取決于已證實的分承包方能力和業(yè)績的質(zhì)量審核報告和/或質(zhì)量記錄。
C）建立并保存合格分承包方的質(zhì)量記錄（見4.16）。
4.6.3 采購資料
采購文件應(yīng)清楚地說明訂購產(chǎn)品的資料，可包括：
a）類別、型式、等級或其它準確標識方法；
b）規(guī)范、圖樣、過程要求、檢驗規(guī)程及其他有關(guān)技術(shù)資料（包括產(chǎn)品、程序、過程設(shè)備和人員的認可或鑒定要求）的名稱或其它明確標識和適用版本；
c）適用的質(zhì)量體系標準的名稱、編號和版本。
供方應(yīng)在采購文件發(fā)放前對規(guī)定的要求是否適當進行審批。
4.6.4 采購產(chǎn)品的驗證
4.6.4.1 供方在分承包方貨源處的驗證
當供方提出在分承包方貨源處對采購產(chǎn)品進行驗證時，供方應(yīng)在采購文件中規(guī)定驗證的安排以及產(chǎn)品放行的方式。 
4.6.4.2 顧客對分承包方產(chǎn)品的驗證
當合同規(guī)定時，供方的顧客或其代表應(yīng)有權(quán)在分承包方處和供方處對分承包方的產(chǎn)品是否符合規(guī)定要求進行驗證。供方不能把該驗證用作分承包方對質(zhì)量進行了有效控制的證據(jù)。
顧客的驗證既不能免除供方提供可接收產(chǎn)品的責(zé)任，也不能排除其后對顧客的拒收。
4.7 顧客提供產(chǎn)品的控制
供方對顧客提供的產(chǎn)品（用于供應(yīng)品或有關(guān)活動）應(yīng)建立并保持驗證、儲存和維護的形成文件的控制程序。如有丟失、損壞或不適用的情況，應(yīng)予以記錄并向顧客報告（見4.16）。
供方的驗證不能免除顧客提供可接收產(chǎn)品的責(zé)任。 
4.8 產(chǎn)品標識和可追溯性
必要時，供方應(yīng)建立并保持形成文件的程序，在接收和生產(chǎn)、交付及安裝的各階段以適當?shù)姆绞綐俗R產(chǎn)品。
在規(guī)定有可追溯性要求的場合，供方應(yīng)建立并保持形成文件的程序，對每個或每批產(chǎn)品都應(yīng)有唯一性標識，這種標識應(yīng)加以記錄（見4.16）。
4.9 過程控制
供方應(yīng)確定并策劃直接影響質(zhì)量的生產(chǎn)、安裝和服務(wù)過程，確保這些過程在受控狀態(tài)下進行。受控狀態(tài)包括：
a）如果沒有形成文件的程序就不能保證質(zhì)量時，則應(yīng)對生產(chǎn)、安裝和服務(wù)的方法制定形成文件的程序； 
b）使用合適的生產(chǎn)、安裝和服務(wù)設(shè)備并安排適宜的工作環(huán)境；
c）符合有關(guān)標準/法規(guī)、質(zhì)量計劃和/或形成文件的程序；
d）對適宜的過程參數(shù)和產(chǎn)品特性進行監(jiān)視和控制；
e）需要時，對過程和設(shè)備進行認可；
f）以最清楚實用的方式（如文字標準、樣件或圖示）規(guī)定技藝評定準則；
g）對設(shè)備進行適當?shù)木S護，以保持過程能力。
當過程的結(jié)果不能通過其后產(chǎn)品的檢驗和試驗完全驗證時，如加工缺陷僅在使用后才能暴露出來，這些過程應(yīng)由具備資格的操作者完成和/或要求進行連續(xù)的過程參數(shù)監(jiān)視和控制，以確保滿足規(guī)定要求。
對過程運行（包括有關(guān)設(shè)備和操作人員）（見4.18）的任何鑒定要求都應(yīng)加以規(guī)定。
注16：這些要求預(yù)先鑒定過程能力的過程，通常被稱為是“特殊過程”。必要時，應(yīng)保存經(jīng)鑒定合格的過程、設(shè)備和人員的記錄（見4.16）。
4.10 檢驗和試驗
4.10.1 總則
供方應(yīng)建立并保持進行檢驗和試驗活動的形成文件的程序，以便驗證產(chǎn)品是否滿足規(guī)定要求。所要求的檢驗和試驗及所建立的記錄應(yīng)在質(zhì)量計劃或形成文件的程序中詳細規(guī)定。
4.10.2 進貨檢驗和試驗
4.10.2.1 供方應(yīng)確保未經(jīng)檢驗或未經(jīng)驗證合格的產(chǎn)品不投入使用或加工（4.10.2.3中規(guī)定的情況除外）。應(yīng)按質(zhì)量計劃和/或形成文件的程序驗證是否符合規(guī)定要求。 
4.10.2.2 確定進貨檢驗的數(shù)量和性質(zhì)時，應(yīng)考慮在分承包方處所進行的控制的程度和所提供的合格證據(jù)。 
4.10.2.3 如因生產(chǎn)急需來不及驗證而放行時，應(yīng)對該產(chǎn)品作出明確標識，并作好記錄（見4.16），以便一旦發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)定要求時，能立即追回和更換。
4.10.3 過程檢驗和試驗
供方應(yīng)：
a）按質(zhì)量計劃和或形成文件的程序的的要求，檢驗和試驗產(chǎn)品；
b）在所要求的檢驗和試驗完成或必需的報告收到和驗證前，不得將產(chǎn)品放行。除非有可靠追回程序時（見4.10.2.3）才可例外放行，但仍應(yīng)執(zhí)行4.10.3a)的規(guī)定。
4.10.4 最終檢驗和試驗 
供方應(yīng)按照質(zhì)量計劃和/或形成文件的程序進行全部的最終檢驗和試驗，以提供成品符合規(guī)定要求的證據(jù)。
最終檢驗和試驗的質(zhì)量計劃和/或形成文件的程序，應(yīng)要求所有規(guī)定的檢驗和試驗（包括進貨檢驗和過程檢驗）均應(yīng)完成，且結(jié)果滿足規(guī)定要求。
只有在質(zhì)量計劃和/或形成文件的程序中規(guī)定的各項活動應(yīng)經(jīng)圓滿完成且有關(guān)數(shù)據(jù)和文件齊備并得到認可后，產(chǎn)品才能發(fā)出。
4.10.5 檢驗和試驗記錄
供方應(yīng)建立并保存表明產(chǎn)品應(yīng)經(jīng)檢驗和/或試驗的記錄。這些記錄應(yīng)清楚地表明產(chǎn)品是否應(yīng)按所有規(guī)定的驗收標準通過了檢驗和或試驗。當產(chǎn)品沒有通過某種檢驗和或試驗時，應(yīng)執(zhí)行不合格品控制程序（見4.13）。
記錄應(yīng)標明負責(zé)合格產(chǎn)品放行的授權(quán)檢驗者（見4.16）。
4.11 檢驗、測量和試驗設(shè)備的控制
4.11.1 總則
供方對其用以證實產(chǎn)品符合規(guī)定要求的檢驗、測量和試驗設(shè)備（包括試驗軟件）應(yīng)建立并保持控制、校準和維修的形成文件的程序。檢驗、測量和試驗設(shè)備使用時，應(yīng)確保其測量不確定度應(yīng)知，并與要求的測量能力一致。
如果試驗軟件或比較標準（如試驗硬件）用作檢驗手段時，使用前，應(yīng)加以校驗，以證明其能用于驗證生產(chǎn)、安裝和服務(wù)過程中產(chǎn)品的可接收性，并按規(guī)定周期加以復(fù)檢。供方應(yīng)規(guī)定復(fù)檢的內(nèi)容和周期，并保存記錄作為控制的證據(jù)（見4.16）。
在檢驗、測量和試驗設(shè)備的技術(shù)資料按要求可以提供的場合，當顧客或其代表要求時，供方應(yīng)提供這些資料，以證實檢驗、測量和試驗設(shè)備的功能是適宜的。
注17：在本標準中，術(shù)語“測量設(shè)備”包括測量裝置。
4.11.2 控制程序
供方應(yīng)：
a）確定測量任務(wù)及所要求的準確度，選擇適用的具有所需準確度和精密度的檢驗、測量和試驗設(shè)備；
b）確認影響產(chǎn)品質(zhì)量的所有檢驗、測量和試驗設(shè)備，按規(guī)定的周期或使用前對照與國際或國家承認的有關(guān)基準有應(yīng)知有效關(guān)系的鑒定合格的設(shè)備進行校準和調(diào)整。當不存在上述基準時，用于校準的依據(jù)應(yīng)形成文件； 
c）規(guī)定校準檢驗、測量和試驗設(shè)備的過程，其內(nèi)容包括設(shè)備型號、唯一性標識、地點、校驗周期、校驗方法、驗收準則，以及發(fā)現(xiàn)問題時應(yīng)采取的措施； 
d）檢驗、測量和試驗設(shè)備應(yīng)帶有表明其校準狀態(tài)的合適的標志或經(jīng)批準的識別記錄；
e）保存檢驗、測量或試驗設(shè)備的校準記錄；
f）發(fā)現(xiàn)檢驗、測量和試驗設(shè)備偏離校準狀態(tài)時，應(yīng)評定應(yīng)檢驗和試驗結(jié)果的有效性，并形成文件；
g）確保校準、檢驗、測量和試驗設(shè)備有適宜的環(huán)境條件；
h）確保檢驗、測量和試驗設(shè)備在搬運、防護和儲存期間，其準確度和適用性保持完好；
i）防止檢驗、測量和試驗設(shè)備（包括試驗硬件和軟件）因調(diào)整不當而使其校準失效。 
注18：GB/T19022-ISO10012所提供的測量設(shè)備的計量確認體系可以用作指南。
4.12 檢驗和試驗狀態(tài)
產(chǎn)品的檢驗和試驗狀態(tài)應(yīng)以適當?shù)姆绞郊右詷俗R，標明產(chǎn)品經(jīng)檢驗和試驗后合格與否。在產(chǎn)品生產(chǎn)、安裝和服務(wù)整個過程中，應(yīng)按質(zhì)量計劃和或形成文件的程序中的要求，保護好檢驗和試驗狀態(tài)的標識，以確保只有通過了規(guī)定的檢驗和試驗的（或授權(quán)讓步放行，見4.13.2）產(chǎn)品才能發(fā)出、安裝或使用。
4.13 不合格品的控制
4.13.1 總則
供方應(yīng)建立并保持不合格品控制的形成文件的程序，以防止不合格品的非預(yù)期使用或安裝。應(yīng)控制不合格品的標識、記錄、評價、隔離（可行時）和處置，并通知有關(guān)職能部門。
4.13.2 不合格品的評審和處置
應(yīng)規(guī)定對不合格品進行評審的職責(zé)和處置的權(quán)限。
應(yīng)按照形成文件的程序評審不合格品，評審后可能：
a）進行返工，以達到規(guī)定要求；
b）經(jīng)返修或不經(jīng)返修作為讓步接收；
c）降級改作他用；
d）拒收或報廢。
合同要求時，供方若要使用或返修不符合規(guī)定要求的產(chǎn)品（見4.13.2.b）應(yīng)向顧客或其代表提出讓步申請。同意后，應(yīng)記錄不合格和返修情況，以說明不合格品的實際狀況（見4.16）。
返修和/或返工后的產(chǎn)品應(yīng)按質(zhì)量計劃和/或形成文件的程序重新檢驗。
4.14 糾正和預(yù)防措施
4.14.1 總則
供方應(yīng)建立并保持實施糾正和預(yù)防措施的形成文件的程序。
為消除實際或潛在不合格原因所采取的任何糾正或預(yù)防措施，應(yīng)與問題的重要性及所承受的風(fēng)險程度相適應(yīng)。
供方應(yīng)執(zhí)行和記錄由糾正或預(yù)防措施所引起的形成文件的程序的任何更改。
4.14.2 糾正措施
糾正措施的程序應(yīng)包括：
a）有效地處理顧客的意見和產(chǎn)品的不合格報告；
b）調(diào)查與產(chǎn)品、過程和質(zhì)量體系有關(guān)的不合格產(chǎn)生的原因，并記錄調(diào)查結(jié)果（見4.16）；
c）確定消除不合格原因所需的糾正措施； 
d）實施控制，以確保糾正措施的執(zhí)行及其有效性。
4.14.3 預(yù)防措施
預(yù)防措施的程序應(yīng)包括：
a）利用適當?shù)男畔�來源，如影響產(chǎn)品質(zhì)量的過程和作業(yè)、讓步、審核結(jié)果、質(zhì)量記錄、服務(wù)報告和顧客意見，以發(fā)現(xiàn)、分析并消除不合格的潛在原因；
b）對任何要求預(yù)防措施的問題確定所需的處理步驟；
c）采取預(yù)防措施并實施控制，以確保有效性；
d）確保將所采取措施的有關(guān)信息提交管理評審（見4.1.3）。
4.15 搬運、儲存、包裝、防護和交付
4.15.1 總則
供方應(yīng)建立并保持產(chǎn)品的搬運、儲存、包裝、防護和交付的形成文件的程序。
4.15.2 搬運 
供方應(yīng)提供防止產(chǎn)品損壞或變質(zhì)的搬運方法。
4.15.3 儲存
供方應(yīng)使用指定的儲存場地或庫房，以防止產(chǎn)品在使用或交付前受到損壞或變質(zhì)。應(yīng)規(guī)定授權(quán)接收和發(fā)放的管理辦法。
按適宜的時間間隔檢查庫存品狀況，以便及時發(fā)現(xiàn)變質(zhì)情況。
4.15.4 包裝
供方應(yīng)對裝箱、包裝和標志過程（包括所用材料）進行必要的控制，以確保符合規(guī)定要求。
4.15.5 防護
當產(chǎn)品受供方控制時，供方應(yīng)對其采取適當?shù)姆雷o和隔離措施。
4.15.6 交付
在最終檢驗和試驗后，供方應(yīng)采取保護產(chǎn)品質(zhì)量的措施。合同要求時，這種保護應(yīng)延續(xù)到交付的目的地。
4.16 質(zhì)量記錄控制 
供方應(yīng)建立并保持質(zhì)量記錄的標識、收集、編目、查閱、歸檔、保管和處理的形成的程序。 
質(zhì)量記錄應(yīng)予以保存，以證明符合規(guī)定的要求和質(zhì)量體系有效運行。來自分承包方的質(zhì)量記錄也應(yīng)成為這些資料的組成部分。
所有的質(zhì)量記錄應(yīng)清晰，保管方式便于存取和檢索，保管設(shè)施應(yīng)提供適宜的環(huán)境，以防止損壞、變質(zhì)和丟失。應(yīng)規(guī)定并記錄質(zhì)量記錄的保存期。合同要求時，在商定期內(nèi)質(zhì)量記錄可提供給顧客或其代表評價時查閱。
注19：記錄可以呈任何媒體形式，如硬拷貝或電子媒體。
4.17 內(nèi)部質(zhì)量審核
供方應(yīng)建立并保持用于策劃和實施內(nèi)部質(zhì)量審核的形成文件的程序，以驗證質(zhì)量活動和有關(guān)結(jié)果是否符合計劃的安排，并確定質(zhì)量體系的有效性。 
內(nèi)部質(zhì)量審核應(yīng)根據(jù)所審核活動的實際情況和重要性來安排日程計劃。審核應(yīng)由與所審核的活動無直接責(zé)任的人員進行。
應(yīng)記錄質(zhì)量審核結(jié)果（見4.16），并提請受審核區(qū)域的責(zé)任人員注意。對審核時發(fā)現(xiàn)的問題，負責(zé)該區(qū)域的管理人員應(yīng)及時采取糾正措施。
在跟蹤審核活動中，應(yīng)驗證和記錄所采取糾正措施的實施情況及其有效性（見4.16）。
注
20 內(nèi)部質(zhì)量審核的結(jié)果是管理評審活動（見4.1.3）輸入一部分。
21 GB/T19021-ISO10011給出了質(zhì)量體系審核的指南。
4.18 培訓(xùn)
供方應(yīng)建立并保持形成文件的程序，明確培訓(xùn)需求并對所有從事對質(zhì)量有影響的工作人員都進行培訓(xùn)。對從事特殊工作的人員應(yīng)按所要求的教育、培訓(xùn)和/或經(jīng)歷進行資格考核。應(yīng)保存適當?shù)呐嘤?xùn)記錄（見4.16）。
4.19 服務(wù)
在規(guī)定有服務(wù)要求的情況下，供方應(yīng)建立并保持對服務(wù)的實施、驗證和報告的形成文件的程序，以使服務(wù)滿足規(guī)定要求。
4.20 統(tǒng)計技術(shù)
4.20.1 確定需求
對確定、控制和驗證過程能力以及產(chǎn)品特性所需的統(tǒng)計技術(shù)，供方應(yīng)明確其需求。
4.20.2 程序
供方應(yīng)建立并保持形成文件的程序，以實施4.20.1中確定的統(tǒng)計技術(shù)，并控制其應(yīng)用。