5.認(rèn)證程序
5.1認(rèn)證申請
5.1.1認(rèn)證委托人應(yīng)具備以下條件:
(1)取得國家工商行政管理部門或有關(guān)機(jī)構(gòu)注冊登記的法人資格;
(2)已取得相關(guān)法規(guī)規(guī)定的行政許可(適用時);
(3)生產(chǎn)、加工的產(chǎn)品符合中華人民共和國相關(guān)法律、法規(guī)、安全衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)規(guī)范的要求;
(4)建立和實施了文件化的有機(jī)產(chǎn)品管理體系,并有效運行3個月以上;
(5)申請認(rèn)證的產(chǎn)品種類應(yīng)在國家認(rèn)監(jiān)委公布的《有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證目錄》內(nèi);
(6)在五年內(nèi)未因8.5中(1)至(4)的原因,被認(rèn)證機(jī)構(gòu)撤銷認(rèn)證證書;
(7)在一年內(nèi),未因8.5中(5)至(11)的原因,被認(rèn)證機(jī)構(gòu)撤銷認(rèn)證證書。
5.1.2認(rèn)證委托人應(yīng)提交的文件和資料:
(1)認(rèn)證委托人的合法經(jīng)營資質(zhì)文件復(fù)印件,如營業(yè)執(zhí)照副本、組織機(jī)構(gòu)代碼證、土地使用權(quán)證明及合同等。
(2)認(rèn)證委托人及其有機(jī)生產(chǎn)、加工、經(jīng)營的基本情況:
a) 認(rèn)證委托人名稱、地址、聯(lián)系方式;當(dāng)認(rèn)證委托人不是產(chǎn)品的直接生產(chǎn)、加工者時,生產(chǎn)、加工者的名稱、地址、聯(lián)系方式;
b) 生產(chǎn)單元或加工場所概況;
c) 申請認(rèn)證產(chǎn)品名稱、品種及其生產(chǎn)規(guī)模包括面積、產(chǎn)量、數(shù)量、加工量等;同一生產(chǎn)單元內(nèi)非申請認(rèn)證產(chǎn)品和非有機(jī)方式生產(chǎn)的產(chǎn)品的基本信息;
d) 過去三年間的生產(chǎn)歷史,如植物生產(chǎn)的病蟲草害防治、投入物使用及收獲等農(nóng)事活動描述;野生植物采集情況的描述;動物、水產(chǎn)養(yǎng)殖的飼養(yǎng)方法、疾病防治、投入物使用、動物運輸和屠宰等情況的描述;
e) 申請和獲得其它認(rèn)證的情況。
(3)產(chǎn)地(基地)區(qū)域范圍描述,包括地理位置、地塊分布、緩沖帶及產(chǎn)地周圍臨近地塊的使用情況等;加工場所周邊環(huán)境描述、廠區(qū)平面圖、工藝流程圖等。
(4)有機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工規(guī)劃,包括對生產(chǎn)、加工環(huán)境適宜性的評價,對生產(chǎn)方式、加工工藝和流程的說明及證明材料,農(nóng)藥、肥料、食品添加劑等投入物質(zhì)的管理制度以及質(zhì)量保證、標(biāo)識與追溯體系建立、有機(jī)生產(chǎn)加工風(fēng)險控制措施等。
(5)本年度有機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工計劃,上一年度銷售量、銷售額和主要銷售市場等。
(6)承諾守法誠信,接受行政監(jiān)管部門及認(rèn)證機(jī)構(gòu)監(jiān)督和檢查,保證提供材料真實、執(zhí)行有機(jī)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范的聲明。
(7)有機(jī)生產(chǎn)、加工的管理體系文件。
(8)有機(jī)轉(zhuǎn)換計劃(適用時)。
(9)當(dāng)認(rèn)證委托人不是有機(jī)產(chǎn)品的直接生產(chǎn)、加工者時,認(rèn)證委托人與有機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工者簽訂的書面合同復(fù)印件。
(10)其它相關(guān)材料。
5.2認(rèn)證受理
5.2認(rèn)證受理
5.2.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)至少公開以下信息:
(1)認(rèn)證資質(zhì)范圍及有效期;
(2)認(rèn)證程序和認(rèn)證要求;
(3)認(rèn)證依據(jù);
(4)認(rèn)證收費標(biāo)準(zhǔn);
(5)認(rèn)證機(jī)構(gòu)和認(rèn)證委托人的權(quán)利與義務(wù);
(6)認(rèn)證機(jī)構(gòu)處理申訴、投訴和爭議的程序;
(7)批準(zhǔn)、注銷、變更、暫停、恢復(fù)和撤銷認(rèn)證證書的規(guī)定與程序;
(8)獲證組織使用中國有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)志、認(rèn)證證書和認(rèn)證機(jī)構(gòu)標(biāo)識或名稱的要求;
(9)獲證組織正確宣傳的要求。
5.2.2申請評審
對符合5.1要求的認(rèn)證委托人,認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證依據(jù)、程序等要求,在10個工作日內(nèi)對提交的申請文件和資料進(jìn)行評審并保存評審記錄,以確保:
(1)認(rèn)證要求規(guī)定明確、形成文件并得到理解;
(2)認(rèn)證機(jī)構(gòu)和認(rèn)證委托人之間在理解上的差異得到解決;
(3)對于申請的認(rèn)證范圍,認(rèn)證委托人的工作場所和任何特殊要求,認(rèn)證機(jī)構(gòu)均有能力開展認(rèn)證服務(wù)。
5.2.3評審結(jié)果處理
申請材料齊全、符合要求的,予以受理認(rèn)證申請。
對不予受理的,應(yīng)當(dāng)書面通知認(rèn)證委托人,并說明理由。
5.3現(xiàn)場檢查準(zhǔn)備與實施
5.3.1根據(jù)所申請產(chǎn)品的對應(yīng)的認(rèn)證范圍,認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)委派具有相應(yīng)資質(zhì)和能力的檢查員組成檢查組。每個檢查組應(yīng)至少有一名相應(yīng)認(rèn)證范圍注冊資質(zhì)的專業(yè)檢查員。
對同一認(rèn)證委托人的同一生產(chǎn)單元不能連續(xù)3年以上(含3年)委派同一檢查員實施檢查。
5.3.2檢查任務(wù)
認(rèn)證機(jī)構(gòu)在現(xiàn)場檢查前應(yīng)向檢查組下達(dá)檢查任務(wù)書,內(nèi)容包括但不限于:
(1)認(rèn)證委托人的聯(lián)系方式、地址等;
(2)檢查依據(jù),包括認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證實施規(guī)則和其他規(guī)范性文件;
(3)檢查范圍,包括檢查的產(chǎn)品種類、生產(chǎn)加工過程和生產(chǎn)加工基地等;
(4)檢查組成員,檢查的時間要求;
(5)檢查要點,包括管理體系、追蹤體系、投入物的使用和包裝標(biāo)識等;
(6)上年度認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出的不符合項(適用時)。
5.3.3文件評審
在現(xiàn)場檢查前,應(yīng)對認(rèn)證委托人的管理體系文件進(jìn)行評審,確定其適宜性、充分性及與認(rèn)證要求的符合性,并保存評審記錄。
5.3.4檢查計劃
5.3.4.1檢查組應(yīng)制定檢查計劃,并在現(xiàn)場檢查前得到認(rèn)證委托人的確認(rèn)。
認(rèn)證監(jiān)管部門對認(rèn)證機(jī)構(gòu)檢查方案、計劃有異議的,應(yīng)至少在現(xiàn)場檢查前2天提出。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時與該部門進(jìn)行溝通,協(xié)調(diào)一致后方可實施現(xiàn)場檢查。
5.3.4.2現(xiàn)場檢查時間應(yīng)當(dāng)安排在申請認(rèn)證產(chǎn)品的生產(chǎn)、加工的高風(fēng)險階段。因生產(chǎn)季等原因,初次現(xiàn)場檢查不能覆蓋所有申請認(rèn)證產(chǎn)品的,應(yīng)當(dāng)在認(rèn)證證書有效期內(nèi)實施現(xiàn)場補充檢查。
5.3.4.3應(yīng)對生產(chǎn)單元的全部生產(chǎn)活動范圍逐一進(jìn)行現(xiàn)場檢查;多個農(nóng)戶負(fù)責(zé)生產(chǎn)(如農(nóng)業(yè)合作社或公司+農(nóng)戶)的組織應(yīng)檢查全部農(nóng)戶。應(yīng)對所有加工場所實施檢查。需在非生產(chǎn)、加工場所進(jìn)行二次分裝/分割的,也應(yīng)對二次分裝/分割的場所進(jìn)行現(xiàn)場檢查,以保證認(rèn)證產(chǎn)品的完整性。
現(xiàn)場檢查還應(yīng)考慮以下因素:
——有機(jī)與非有機(jī)產(chǎn)品間的價格差異;
——組織內(nèi)農(nóng)戶間生產(chǎn)體系和種植、養(yǎng)殖品種的相似程度;
——往年檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合項;
——組織內(nèi)部控制體系的有效性;
——再次加工分裝分割對認(rèn)證產(chǎn)品完整性的影響(適用時)。
5.3.5檢查實施
根據(jù)認(rèn)證依據(jù)的要求對認(rèn)證委托人的管理體系進(jìn)行評審,核實生產(chǎn)、加工過程與認(rèn)證委托人按照5.1.2條款所提交的文件的一致性,確認(rèn)生產(chǎn)、加工過程與認(rèn)證依據(jù)的符合性。檢查過程至少應(yīng)包括:
(1)對生產(chǎn)、加工過程和場所的檢查,如生產(chǎn)單元存在非有機(jī)生產(chǎn)或加工時,也應(yīng)對其非有機(jī)部分進(jìn)行檢查;
(2)對生產(chǎn)、加工管理人員、內(nèi)部檢查員、操作者的訪談;
(3)對GB/T 19630.4所規(guī)定的管理體系文件與記錄進(jìn)行審核;
(4)對認(rèn)證產(chǎn)品的產(chǎn)量與銷售量的匯總核算;
(5)對產(chǎn)品和認(rèn)證標(biāo)志追溯體系、包裝標(biāo)識情況的評價和驗證;
(6)對內(nèi)部檢查和持續(xù)改進(jìn)的評估;
(7)對產(chǎn)地和生產(chǎn)加工環(huán)境質(zhì)量狀況的確認(rèn),并評估對有機(jī)生產(chǎn)、加工的潛在污染風(fēng)險;
(8)樣品采集;
(9)對上一年度提出的不符合項采取的糾正和/或糾正措施進(jìn)行驗證(適用時)。
檢查組在結(jié)束檢查前,應(yīng)對檢查情況進(jìn)行總結(jié),向受檢查方及認(rèn)證委托人明確并確認(rèn)存在的不符合項,對存在的問題進(jìn)行說明。
5.3.6樣品檢測
5.3.6.1應(yīng)對申請認(rèn)證的所有產(chǎn)品進(jìn)行檢測,并在風(fēng)險評估基礎(chǔ)上確定檢測項目。認(rèn)證證書發(fā)放前無法采集樣品的,應(yīng)在證書有效期內(nèi)進(jìn)行檢測。
5.3.6.2認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)委托具備法定資質(zhì)的檢測機(jī)構(gòu)對樣品進(jìn)行檢測。
5.3.6.3有機(jī)生產(chǎn)或加工中允許使用物質(zhì)的殘留量應(yīng)符合相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。有機(jī)生產(chǎn)和加工中禁止使用的物質(zhì)不得檢出。
5.3.7產(chǎn)地環(huán)境質(zhì)量狀況
認(rèn)證委托人應(yīng)出具有資質(zhì)的監(jiān)(檢)測機(jī)構(gòu)對產(chǎn)地環(huán)境質(zhì)量進(jìn)行的監(jiān)(檢)測報告以證明其產(chǎn)地的環(huán)境質(zhì)量狀況符合GB/T 19630《有機(jī)產(chǎn)品》規(guī)定的要求。土壤和水的檢測報告委托方應(yīng)為認(rèn)證委托人。
5.3.8有機(jī)轉(zhuǎn)換要求
5.3.8.1未能保持有機(jī)認(rèn)證的生產(chǎn)單元,需重新經(jīng)過有機(jī)轉(zhuǎn)換才能再次獲得有機(jī)認(rèn)證。
5.3.8.2有機(jī)轉(zhuǎn)換計劃須獲得認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),并且在開始實施轉(zhuǎn)換計劃后每年須經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)核實、確認(rèn)。未按轉(zhuǎn)換計劃完成轉(zhuǎn)換的生產(chǎn)單元不能獲得認(rèn)證。
5.3.9投入品
5.3.9.1有機(jī)生產(chǎn)或加工過程中允許使用GB/T 19630.1附錄A、附錄B及GB/T 19630.2附錄A、附錄B列出的物質(zhì)。
5.3.9.2對未列入GB/T 19630.1附錄A、附錄B或GB/T19630.2附錄A、附錄B的投入品,認(rèn)證委托人應(yīng)在使用前向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交申請,詳細(xì)說明使用的必要性和申請使用投入品的組分、組分來源、使用方法、使用條件、使用量以及該物質(zhì)的分析測試報告(必要時),認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)GB/T 19630.1附錄C或GB/T 19630.2附錄C的要求對其進(jìn)行評估。經(jīng)評估符合要求的,由認(rèn)證機(jī)構(gòu)報國家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)后方可使用。
5.3.9.3國家認(rèn)監(jiān)委可在專家評估的基礎(chǔ)上,公布有機(jī)生產(chǎn)、加工投入品臨時補充列表。
5.3.10檢查報告
5.3.10.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)規(guī)定檢查報告的格式。
5.3.10.2應(yīng)通過檢查記錄、檢查報告等書面文件,提供充分的信息使認(rèn)證機(jī)構(gòu)能做出客觀的認(rèn)證決定。
5.3.10.3檢查報告應(yīng)包括檢查組通過風(fēng)險評估對認(rèn)證委托人的生產(chǎn)、加工活動與認(rèn)證要求符合性的判斷,對其管理體系運行有效性的評價,對檢查過程中收集的信息以及對符合與不符合認(rèn)證要求的說明,對其產(chǎn)品質(zhì)量安全狀況的判定等內(nèi)容。
5.3.10.4檢查組應(yīng)對認(rèn)證委托人執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)的總體情況做出評價,但不應(yīng)對認(rèn)證委托人是否通過認(rèn)證做出書面結(jié)論。
5.4認(rèn)證決定
5.4.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)基于對產(chǎn)地環(huán)境質(zhì)量在現(xiàn)場檢查和產(chǎn)品檢測評估的基礎(chǔ)上做出認(rèn)證決定。認(rèn)證決定同時應(yīng)考慮的因素還應(yīng)包括:產(chǎn)品生產(chǎn)、加工特點,企業(yè)管理體系穩(wěn)定性,當(dāng)?shù)剞r(nóng)獸藥管理和社會整體誠信水平等。
對于符合認(rèn)證要求的認(rèn)證委托人,認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)頒發(fā)認(rèn)證證書(基本格式見附件1、2)。
對于不符合認(rèn)證要求的認(rèn)證委托人,認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)以書面的形式明示其不能通過認(rèn)證的原因。
5.4.2認(rèn)證委托人符合下列條件之一,予以批準(zhǔn)認(rèn)證:
(1)生產(chǎn)加工活動、管理體系及其他審核證據(jù)符合本規(guī)則和認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求;
(2)生產(chǎn)加工活動、管理體系及其他審核證據(jù)雖不完全符合本規(guī)則和認(rèn)證依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的要求,但認(rèn)證委托人已經(jīng)在規(guī)定的期限內(nèi)完成了不符合項糾正或(和)糾正措施,并通過認(rèn)證機(jī)構(gòu)驗證。
5.4.3認(rèn)證委托人的生產(chǎn)加工活動存在以下情況之一,不予批準(zhǔn)認(rèn)證:
(1) 提供虛假信息,不誠信的;
(2)未建立管理體系或建立的管理體系未有效實施的;
(3)生產(chǎn)加工過程使用了禁用物質(zhì)或者受到禁用物質(zhì)污染的;
(4)產(chǎn)品檢測發(fā)現(xiàn)存在禁用物質(zhì)的;
(5) 申請認(rèn)證的產(chǎn)品質(zhì)量不符合國家相關(guān)法規(guī)和(或)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制要求的;
(6)存在認(rèn)證現(xiàn)場檢查場所外進(jìn)行再次加工、分裝、分割情況的;
(7)一年內(nèi)出現(xiàn)重大產(chǎn)品質(zhì)量安全問題或因產(chǎn)品質(zhì)量安全問題被撤銷有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證證書的;
(8)未在規(guī)定的期限完成不符合項糾正或者(和)糾正措施,或者提交的糾正或者(和)糾正措施未滿足認(rèn)證要求的;
(9)經(jīng)監(jiān)(檢)測產(chǎn)地環(huán)境受到污染的;
(10)其它不符合本規(guī)則和(或)有機(jī)標(biāo)準(zhǔn)要求,且無法糾正的。
5.4.4申訴
認(rèn)證委托人如對認(rèn)證決定結(jié)果有異議,可在10個工作日內(nèi)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)申訴,認(rèn)證機(jī)構(gòu)自收到申訴之日起,應(yīng)在30個工作日內(nèi)進(jìn)行處理,并將處理結(jié)果書面通知認(rèn)證委托人。
認(rèn)證委托人如認(rèn)為認(rèn)證機(jī)構(gòu)的行為嚴(yán)重侵害了自身合法權(quán)益,可以直接向認(rèn)證監(jiān)管部門申訴。