• 如果對你所審核的活動、過程、產品或服務一無所知，提供再詳細的檢查表也無法提高審核有效性，因為你除了照著檢查表念問題不敢有任何延伸的提問，因合格的審核員應對即將審核的領域應熟悉了解。
  

• 不吹毛求疵，絕不是說審核走過場、差不多就行了的觀點。而是要始終堅持“有效性”的審核觀念。

   

• 例如，對于ISO9001的內審，某工位未制定作業(yè)指導書，就以此開不符合項就有些牽強。應基于風險的思維繼續(xù)審核以確認以下問題：

  ①該工序是否簡單？

  ②是否是非重要工序？

  ③員工是否清楚如何操作？

  ④該工序是否從未出現(xiàn)過質量問題（可查詢制程異常清單等）。

   

• 如果以上4個問題的答案均為“是”，則不建議開不符合項。別擔心不妥，對于只有1~2個步驟的簡單工序，就算編一個文件掛在那里，也不見得能提高什么，而且還會讓被審核方認為你是一個過于較真的人。

• 注：以上“作業(yè)指導書”的問題對于IATF16949:2016的內審不適用，因為IATF16949:2016要求為每一個工序制定標準作業(yè)指導書，見8.5.1.2。它要求員工不僅會操作，而且要保證每一個員工在該工序的作業(yè)都是標準化、一致性的。

  但對于使用”已過校準有效期“的量具檢驗產品是一定要開不符合項的，這就存在將潛在的不合格產品交付給客戶的風險。如果抽到的所有量具過期或未校準，那就是嚴重的不符合項了。

• 顧客資料：包括汽車顧客清單、汽車顧客特殊要求清單、與顧客簽訂的合同/協(xié)議等以及合同或協(xié)議的評審、連續(xù)12個月的訂單；

  
  

• 體系策劃：過程控制清單、過程矩陣圖、過程關系圖、風險控制方案、程序文件清單、手冊、記錄清單；

   

• 內部審核：包括體系審核、所有涉及到汽車產品制造的過程審核、所有汽車產品的產品審核；如內審方案、年度計劃、審核計劃、審核報告等;

   

• 管理評審：評審計劃、評審報告等；

   

• 過程績效指標：連續(xù)12個月的績效指標統(tǒng)計及趨勢，包括業(yè)務計劃中規(guī)定內容、質量目標、質量成本分析、過程指標；

   

• 與顧客有關的績效：顧客抱怨/投訴/退貨處理資料（匯總表、登記表、8D報告/PPM指標及趨勢、超額運費等）、顧客滿意度評價；

   

• 與供方有關的績效：供方的PPM指標及趨勢、超額運費等；

•  

汽車產品標準、顧客圖紙、APQP資料、對產品的顧客確認記錄/第三方檢測報告等。

1、管理層

• 公司內外部環(huán)境因素分析：SWOT分析（競爭對手、行業(yè)標桿等）、宏觀因素分析（政治、經濟、文化等）、微觀分析（行業(yè)、產品結構/定位、發(fā)展趨勢等）；

   

• 企業(yè)風險分析：產品安全、生產安全、環(huán)保、財務、設計、制造、供應、行業(yè)等；

   

• 公司戰(zhàn)略：未來3~5年的公司總體戰(zhàn)略規(guī)劃及目標，戰(zhàn)略展開（職能戰(zhàn)略）及戰(zhàn)略目標展開；

   

• 年度業(yè)務計劃/經營計劃制訂及統(tǒng)計：按照公司總體戰(zhàn)略目標制訂本年度公司級業(yè)務計劃并落實到各部門，建立公司各部門的KPI指標，按規(guī)定周期收集和統(tǒng)計目標達成結果并進行趨勢分析，提出改進措施。需提交連續(xù)12個月的統(tǒng)計結果。業(yè)務計劃包括每個顧客及供應商的業(yè)績監(jiān)控、質量成本、質量目標、經營性指標、管理性指標、過程指標等。

   

• 管理評審：管理評審計劃→各部門匯報資料匯總→管理評審會議簽到→管理評審報告→持續(xù)改進計劃→實施結果；

   

• 體系審核：內部審核實施計劃→審核實施記錄→體系審核報告→不符合項報告（含原因分析、糾正措施及驗證）→不符合項分布表→首/末次會議簽到表；

   

• 過程審核：過程審核年度計劃→過程審核實施計劃→審核實施記錄→過程審核報告→不符合項報告（含原因分析、糾正措施及驗證）→不符合匯總表→首/末次會議簽到表；

   

• 產品審核：產品審核年度計劃→產品審核實施計劃→實施記錄（含：全尺寸報告、各項功能和性能實驗報告、材料報告）→產品審核報告；

   

2、 生產

• 生產計劃：客戶訂單/銷售計劃→制造可行性評審→生產計劃→生產指令→生產統(tǒng)計；包括產能分析；

   

• 生產工藝管理：作業(yè)準備驗證（首檢）、工藝參數(shù)監(jiān)控記錄（如生產不負責則由質量負責）；

   

• 生產過程控制：交接班記錄、生產動態(tài)記錄（設備維修、模具/工裝維修、刀具/工具更換、產品更換、物料更換等）；

   

• 現(xiàn)場管理：區(qū)域劃分（生產區(qū)、合格區(qū)、來料放置區(qū)、待檢區(qū)、不合格區(qū)、發(fā)貨區(qū)、通道等）、產品標識、現(xiàn)場應保持干凈整潔；

3、設備

• 臺帳→設備卡→年度保養(yǎng)計劃→保養(yǎng)記錄→日常點檢記錄→維修記錄→績效指標統(tǒng)計；滿足預測性維修要求；

   

• 新設備或大修后→設備驗收記錄→臺賬→設備履歷；

   

• 設備標識：環(huán)境保護設備/安全防護設備/關鍵設備的標識及狀態(tài)標識（待修、停用、正常等）；

   

• 特種設備管理：清單、備案資料、年檢記錄；包括：行車、叉車、電梯、壓力容器、鍋爐等。

   

4、工裝

• 新工裝：開發(fā)計劃→工裝設計（圖紙、標準等）→采購訂單/自制計劃→驗收單（檢驗記錄等）→臺帳

   

• 日常管理：臺帳→庫存定期檢查記錄→維修記錄→定期精度檢查報告報→工裝履歷→廢申請單（要填上處置記錄）

   

• 工裝標識：編號、產權及狀態(tài)標識（待修、停用、正常、報廢等）；

   

• 注：工裝包括工具、專用檢具、模具、夾具、刀具（含磨具）、可重復利用的物流器具等。

   

5、質量

• 新的原料或新零件→樣品報告（公司的檢驗和試驗記錄、生產試用報告等；供方提供的材料報告、功能性能報告、可靠性試驗報告及第三方的檢測報告等）；

   

• 常規(guī)采購的產品→報檢單→進貨檢驗記錄；

   

• 生產過程：工藝參數(shù)監(jiān)控記錄（如質量不負責則由生產負責）、產品檢驗報告書、過程質量記錄（自檢、首件檢驗、巡檢、轉序檢、入庫檢、現(xiàn)場控制圖、定期Cpk分析報告等）、成品檢驗記錄（檢驗記錄單、報告書）、標識（現(xiàn)場要有即可）、顧客來料檢驗記錄；

   

• 退貨或顧客抱怨：顧客投訴登記表→匯總→8D報告→變更通知單+文件更改通知單→相關文件修訂（控制計劃、FMEAs、工藝、檢驗規(guī)程等）；該項由營銷或質量提供！

   

• 不合格控制：不合格處置單、如報廢則有報廢通知單、返工有返工復檢記錄、不合格匯總表→定期的不合格優(yōu)先減免計劃→糾正/預防措施驗證記錄→變更通知單+文件更改通知單→相關文件修訂（控制計劃、FMEAs、工藝、檢驗規(guī)程等） ；

   

• 針對重大不合格項目→糾正/預防措施驗證記錄 →變更通知單+文件更改通知單→相關文件修訂（控制計劃、FMEAs、工藝、檢驗規(guī)程等）；

   

• 監(jiān)視和測量裝置：臺帳→校準/檢定計劃→校準/檢定記錄（內外部的校準記錄、偏離記錄、校準履歷等）→有效期標識→試用前的校正記錄→試驗設備的日常點檢記錄→定期巡查記錄；該類裝置包含產品的檢驗和試驗設備/儀器儀表/檢具和監(jiān)控過程參數(shù)的儀器儀表（如壓力表、溫控器、電壓表、電流表、流量計、時間繼電器、熱電偶等）等；定期的MSA分析報告；

   

• 實驗室：標準樣品一覽表→樣品標識卡；實驗室環(huán)境條件監(jiān)控記錄（溫濕度、清潔度等）；

   

• 試驗樣品登記→試驗原始記錄→試驗報告→試驗樣品處理記錄等；

6、技術

• 新品開發(fā)：每個系列產品至少一套完整的APQP資料；關注產品標準、顧客要求、開發(fā)目標、產品設計驗證/評審/確認記錄、階段性驗證報告等；

   

• 所有汽車產品的PPAP資料，包括所有產品的圖紙、控制計劃、工藝文件。

   

• 過程驗證：工藝驗證記錄（PPK、MSA、特殊過程、產能、成本、合格率等）；

   

• 設計更改：申請單→變更前的評審→變更方案→變更記錄→變更后的評審→技術通知單/文件更改通知單→ 相關文件修訂（圖紙、標準、FMEAs、控制計劃、工藝、檢驗規(guī)程等）→變更履歷；

   

• 技術文件管理：技術文件清單→文件歸檔記錄→復印分發(fā)記錄→修訂記錄→修訂后的收發(fā)記錄→借閱記錄；外來文件清單（與產品有關的標準）→文件歸檔記錄→復印分發(fā)記錄→有效性檢查及更新記錄→借閱記錄；

   

7、營銷

• 市場營銷：市場分析、行業(yè)分析、市場定位、業(yè)務分析、競爭對手與行業(yè)標桿分析、SOWT分析、營銷策略、營銷規(guī)劃等；

   

• 顧客檔案：顧客清單→顧客特殊要求清單；

   

• 合同管理（包括銷售合同、技術協(xié)議、質量協(xié)議、圖紙等）→合同評審表；

   

• 訂單管理：顧客訂單/銷售計劃→可制造性評審記錄→月度訂單登記→發(fā)貨計劃→訂單執(zhí)行跟蹤記錄→發(fā)貨記錄→銷售業(yè)績統(tǒng)計；

   

• 退貨或顧客抱怨：顧客投訴登記表→匯總→8D報告→變更通知單+文件更改通知單→相關文件修訂（控制計劃、FMEAs、工藝、檢驗規(guī)程等）；該項由質量或營銷提供！

   

• 滿意度管理：顧客滿意度調查表（發(fā)給客戶）/顧客滿意度測評（內部評價）→顧客滿意度評價報告；

   

• 顧客文件管理：顧客文件清單（顧客標準、圖紙、合同、技術要求、相關協(xié)議等）→文件歸檔記錄→復印分發(fā)記錄→更新記錄→修訂后的收發(fā)記錄→借閱記錄；

   

8、采購

• 供應商資料：可接受供應商清單→供應商資料（基本信息調查表、營業(yè)執(zhí)照復印件、機構代碼證復印件、體系證書復印件（含質量體系、環(huán)境體系等）、特殊行業(yè)生產許可證/運輸證復印件、危險廢棄物處理資質等）；

   

• 供方評價：供方開發(fā)計劃→資料收集→潛在供方清單→評審計劃→供應商評審記錄→可接受供應商清單→采購協(xié)議（新品開發(fā)協(xié)議、技術協(xié)議、質量協(xié)議、保密協(xié)議、價格協(xié)議、框架采購合同、物流/包裝協(xié)議、環(huán)保協(xié)議等）；

   

• 樣件管理：新品開發(fā)→技術文件簽訂和發(fā)放（各類協(xié)議、圖紙、標準等）→OTS送樣→樣件認可→PPAP提交（必要時）→PPAP認可（必要時）→量采；

   

• 變更管理：更新后的文件→文件收發(fā)記錄（舊文件回收、新文件發(fā)放）→零件更改后送樣送樣→樣件認可→PPAP提交→PPAP認可→量采切換；

   

• 采購管理：物料需求計劃→采購計劃→采購訂單→報檢單→進貨檢驗記錄→入庫單→供應商業(yè)績評定

   

• 不合格控制：不合格處置單→處置記錄（退貨、挑選等）→供方整改→整改驗證記錄→供應商業(yè)績考核

   

• 供方文件管理：與供方有關的文件清單（標準、圖紙、合同、技術要求、相關協(xié)議等）→文件歸檔記錄→復印分發(fā)記錄→更新記錄→修訂后的收發(fā)記錄

   

9、倉庫

• 賬卡物一致、標識清楚、堆放整齊、防護符合環(huán)境要求、出入庫記錄齊全、先進先出方式明確、庫房區(qū)域劃分/布局、出貨檢查記錄等

   

• 相關方財產管理（硬件：設備、工裝/模具/檢具/物流器具、材料或零件等）：相關方財產清單→到貨通知→檢查記錄→產權標識→入庫管理→出貨記錄/消耗記錄/周轉記錄→定期檢查/保養(yǎng)/維護或維修記錄→損壞記錄（如有）→報告相關方的記錄（如有）；具體管理按公司的設備、工裝/模具/檢具/物流器具、材料或零件等的管理要求進行；

   

10、人力資源

• 培訓：培訓需求（各部門提出、公司戰(zhàn)略、崗位能力評價、新員工/轉崗員工、安全/環(huán)保、新品開發(fā)等）→年度培訓計劃→月度培訓計劃→培訓記錄（簽到表、培訓記錄）→培訓效果評價；

   

• 人力資源管理：員工名冊、新員工試用考核、特殊工種人員情況表、技能矩陣及能力評價、員工績效考核、頂崗計劃、職業(yè)規(guī)劃及晉升通道、合理化建議/自主改善/QC小組活動。

   

• 滿意度評價：員工滿意度調查→員工滿意度調查匯總分析→改進措施及驗證；

   

11、文控/記錄

• 受控文件清單（管理性清單）→文件審批→分發(fā)記錄→修訂記錄→修訂后的收發(fā)記錄→借閱記錄；

   

• 記錄清單（含規(guī)定的保存周期）→分發(fā)記錄→修訂記錄→修訂后的收發(fā)記錄；

   

說明：

• 1、管理性文件包括手冊、方針目標、年度經營計劃、程序文件、記錄格式、管理制度、操作規(guī)程、作業(yè)指導書等。

• 2、操作規(guī)程及作業(yè)指導書不包括產品制造工藝類文件。

   

12、財務

• 成本核算：至少核算到各工序產品成本；

   

• 收集生產過程的不合格品、廢品數(shù)據(jù)，核算內部損失。

   

• 收集顧客退貨數(shù)據(jù)和索賠數(shù)據(jù)，核算外部損失。

   

• 形成質量成本分析報告，關注質量損失的趨勢。

過程的順序；

關鍵點的關注；

時間的有效分配；

合理的人員配置(獨立性和專業(yè)性的要求)；

審核時機的確定和把握。

策劃的結果事先應通知受審核方，不要造成突然襲擊；

允許別人作充分的準備；

不要嚴重干擾別人的正常業(yè)務作業(yè)，審核時間應可以協(xié)商并可調整

可以幫助你把握節(jié)奏，體現(xiàn)你的重點關注；

內容表達可僅是提示性的，詳略取決于你的經驗；

不能照本宣科，提問應講究技巧；

內審應可以提前給受審核方審核檢查表（受審核方需要時）；

檢查表應是審核記錄的一種。

日常工作是如何處理的；

當某些非常規(guī)的事情出現(xiàn)時/體系是否還工作；

當出現(xiàn)危機時/事物是否仍在控制下

目的是溝通審核意圖和協(xié)調審核步驟；

同時進一步明確審核中的重點關注；

相互提醒審核中應特別注意的事項。

審核員最大的挑戰(zhàn)是與人相處；

因而與人打交道得十分小心；

不能讓對方反感而導致你審核的失��；

記住：千萬不能把審核做成是審查（找麻煩）。

為了達到目標；

密切相關的；

有代表性；

樣本量：3＜n＜12

聽：聆聽、傾聽，聽你所關心的；

看：敏銳、敏感，絲絲縷縷中看出問題的真相；

查：學會抽樣查看，學會證實；

問：不脫離你的主題，詢問你所關心的事。

記錄：是不可缺少的，尤其是對問題點應予詳細的記錄。

交談——提問

描述——聽取

文件——依據(jù)

證明——有效證據(jù)

同仁面前舉止過于刻板，讓人不自在；

沒有以平常心進行有效溝通，以為高人一等；

提問缺乏技巧，讓人可用簡單的YES或NO回答之；

缺乏自信心，不能涉及別人工作的核心問題；

不能有效用全“聽、看、查、問”的審核方法，一味只查資料做記錄；

不能用足夠的智慧去化解審核中的障礙；

做和事佬去介入別人的事務紛爭；

滔滔不絕說教，讓人家以為你是一名牧師；

審核組內不能按分工有效協(xié)調，各行其是。

職位上本身就高過你，你有一種敬畏的感覺；

知識水平上可能比你高；

看問題的層次和深度可能和你不一樣；

但也不排除有低水平、低認識的人。

事先做充分的準備；

標準和文件是你的依據(jù)；

應該溝通一些管理者感興趣又不脫離主題的話題；

學會用經濟語言，而避免用生硬的名詞、術語；

必須讓管理者體會到這樣的審核對推動體系確實有益；

你需要是會溝通又有一定知識面的人

坦誠心打動人，千萬別讓人感覺來攪渾；

是完善體系，而不是給別人難看，所以應換位思考，體諒別人的難處；

對發(fā)現(xiàn)問題應幫助分析原因，根本目的在于挖掉冰山；

以事論事，別扯入人際關系；

失誤人人都有，千萬不要落井下石，更不可打小報告穿小鞋；

當你犯錯時，道歉是必須的；

總之，友好的氣氛是成功審核的基礎。

禮貌待人更顯需要；

現(xiàn)場中作業(yè)人員是忙碌的，應而不宜花很長的時間；

要用聽得懂的語言；

不能要求工人背出文件要求；

對操作過程的觀察可代替詢問工人對文件的理解；

交談時避免打斷說話或反駁，對誤解要有耐心；

不能當著工人面前做記錄。

前后左右審核思路應能貫穿；

抽查可以某個產品形成的個案層層展開（從訂單-設計-采購-生產-包裝-交付-服務）；

必須關注產品形成過程中的關鍵環(huán)節(jié)，并以足夠的專業(yè)能力作支持；

法律、法規(guī)有規(guī)定的應予重點關注；

體系的信心支撐來自于自我完善，這一點各部門均予以強化關注；

對組織內已知的問題點應予以重點審核；

管理中的難點、重點，應有足夠的經驗去識別和判斷；

對發(fā)現(xiàn)的冰山一角要有能探究其根基深度、廣度的能力。

不能道聽途說；

無錯聲明應進一步確認；

責任范圍內的有錯聲明是證據(jù)。

不要吹毛求疵，應該懂得持續(xù)改進，小事以提醒的方式告之；

要抓住體系中的大缺失，以幫助別人能改進后有所提高；

對重復性發(fā)生的小問題，應該當作系統(tǒng)問題提出，這不能因小而放。

記錄應該是可追溯即可重查；

報告不能有數(shù)量限制，否則不能對體系做完整判斷；

不要害怕讓審核機構發(fā)現(xiàn)內審的全部，糾正措施才是至關重要的；

形成的報告因得到受審核部門的確認。

標準的要求；

體系文件的要求；

上次審核中集中的問題點；

管理中的重點和難點；

已知該部曾發(fā)生過的管理問題。

正確性；

完整性；

清楚；

簡潔。

原因分析很重要，根本原因須找到；

分清糾正和糾正措施的區(qū)別；

受審方是糾正措施的主導者，但內審員應該是輔導員；

限時檢查（驗證）是關鍵。

為下次審核提供改進的基礎；

促使內審員不斷地提高水平練內功；

使受審核方有一個良好的感受，提高對內審的內心贊成度；

體系審核真正做到審核增值。