5.1.4農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者組織質(zhì)量管理體系

 建立此質(zhì)量管理體系是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者組織有效實(shí)施良好農(nóng)業(yè)操作規(guī)范的基本保證。本章節(jié)主要講解如何建立一套完整的質(zhì)量管理體系。適用于CHINAGAP認(rèn)證申請(qǐng)選項(xiàng)2的組織。

此條款首先強(qiáng)調(diào)了申請(qǐng)認(rèn)證的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者組織生產(chǎn)、加工、經(jīng)營(yíng)的合法性。主要從土地使用的合法性及加工經(jīng)營(yíng)的合法性兩方面加以考慮。對(duì)于種植的基地應(yīng)出示有關(guān)土地使用的相關(guān)證明。而對(duì)于加工區(qū)域既要有房屋租賃或財(cái)產(chǎn)證明又要有加工或經(jīng)營(yíng)的許可證，如：營(yíng)業(yè)執(zhí)照等。

要描述清楚農(nóng)場(chǎng)/農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者/農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者組織的法律依存關(guān)系，這是內(nèi)部管理和編寫(xiě)文件的基礎(chǔ)，同時(shí)也是內(nèi)部檢查和外部檢查方案設(shè)計(jì)的依據(jù)。

農(nóng)場(chǎng)/農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者必須與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者組織簽署書(shū)面合同，以確定其合法的合作關(guān)系及明確的責(zé)任和利益關(guān)系。合同的內(nèi)容至少包括4.1.3.1-4.1.3.6要素，并且農(nóng)場(chǎng)/農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者必須有“遵守良好農(nóng)業(yè)規(guī)范規(guī)定要求”的承諾，以確保農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者組織的所有CHINAGAP產(chǎn)品完全按照CHINAGAP的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行生產(chǎn)。

農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者組織簽定合同后，在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者組織內(nèi)進(jìn)行注冊(cè)，且在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者組織統(tǒng)一管理下進(jìn)行生產(chǎn)活動(dòng)。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者組織申請(qǐng)認(rèn)證時(shí)，必須將所有的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者向認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)，信息至少包括：4.1.4.1-4.1.4.7要素。

農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者組織要有適宜的管理框架，以達(dá)到管理的有效性，確保滿足趙好農(nóng)業(yè)規(guī)范的要求a管理結(jié)構(gòu)至少包括以下人員或部門(mén)：管理者代表，內(nèi)部檢查人員／部門(mén)，農(nóng)業(yè)技術(shù)人員／部門(mén)，質(zhì)量管理體系的管理人員／部門(mén)。各部門(mén)的職責(zé)和義務(wù)必須清晰明確。且形成文件。

通過(guò)對(duì)各崗位的員工培訓(xùn)和其他方法提高員：亡的能力，以勝任各崗位的職責(zé)要求，增強(qiáng)員工的良好種植／養(yǎng)殖的意識(shí)，滿足產(chǎn)品的質(zhì)量要求。對(duì)所有與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的崗位人員的培訓(xùn)及所采取的其他措施的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。

應(yīng)保存員工的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)等方面盼記錄。

保證各崗位所有員工操作的一致性，若良好農(nóng)業(yè)規(guī)范相關(guān)圈家標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)行中出現(xiàn)的換版、發(fā)布、法律依據(jù)變更情況，應(yīng)有程序和人員確保相關(guān)崗位的員：r及時(shí)了解。

此條款要求申請(qǐng)CHINAGAP認(rèn)證的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者組織應(yīng)編制質(zhì)量管理手冊(cè)。手冊(cè)是企業(yè)內(nèi)部綱領(lǐng)性文件，是指導(dǎo)企業(yè)做好中國(guó)良好農(nóng)業(yè)規(guī)范的內(nèi)部規(guī)定。

管理手冊(cè)是證實(shí)或描述文件化CHINAGAP管理體系的主要文件的一般形式，是闡明一個(gè)企業(yè)的良好農(nóng)業(yè)規(guī)范方針和目標(biāo)的文件。質(zhì)量手冊(cè)應(yīng)涉及企業(yè)全部生產(chǎn)活動(dòng)。通常管理手冊(cè)至少應(yīng)包含或涉及良好農(nóng)業(yè)規(guī)范方針、目標(biāo)，管理組織機(jī)構(gòu)圖及良好農(nóng)業(yè)規(guī)范管理、實(shí)施、驗(yàn)證或檢查工作的人員職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系，實(shí)施計(jì)劃，內(nèi)部檢查機(jī)制，追溯體系要求，記錄管理，客戶申訴、投訴的處理，關(guān)于手冊(cè)評(píng)審、修改和控制的規(guī)定。此管理手冊(cè)對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者組織全體員工來(lái)說(shuō)是法律件文件，必須嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行。

此條款主要規(guī)定了體系文件內(nèi)容。主要有五部分組成，即：質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、記錄表格、外來(lái)文件。注意記錄表格的理解，這里的記錄表格是指一整套的記錄系統(tǒng)，即從源頭輸入至末段輸出全過(guò)程完整、全面、清晰、準(zhǔn)確的記錄。

農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者組織確保識(shí)別與良好農(nóng)業(yè)規(guī)范和產(chǎn)品有關(guān)的全部外來(lái)文件，包括適用的CHINAGAP標(biāo)準(zhǔn)、與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)、顧客提供的圖紙、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等，并對(duì)其進(jìn)行管理，控制外來(lái)文件的分發(fā)并使其處于受控狀態(tài)，對(duì)外來(lái)文件進(jìn)行跟蹤識(shí)別，以確保使用有關(guān)版本的適用的、有效的外來(lái)文件。

文件控制是指對(duì)文件的編制、評(píng)審、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、更改、再次批準(zhǔn)、標(biāo)識(shí)、回收和作廢等全過(guò)程活動(dòng)的管理，目的是確保在文件的使用現(xiàn)場(chǎng)得到有關(guān)問(wèn)的適用版本，防止使用作廢的文件。

編制文件控制程序應(yīng)對(duì)以下內(nèi)容做出規(guī)定：

1、發(fā)布前應(yīng)能得到批準(zhǔn)，以確保其適宜性和充分性(即文件所闡述的要點(diǎn)沒(méi)有漏項(xiàng))。

2、文件在實(shí)施中可能會(huì)有因組織結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品、工作流程、法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等發(fā)生表化而變化。

這時(shí)有必要對(duì)原文件的適用性進(jìn)行評(píng)審；組織也可根據(jù)需要對(duì)文件進(jìn)行定期評(píng)審以確定文件是否需要更新。文件若發(fā)生修改則需要再次批準(zhǔn)。

3、組織應(yīng)確保在使用場(chǎng)所能得到有關(guān)文件的適用版本。一般來(lái)說(shuō)，文件的新版本出現(xiàn)后，舊的版本就作廢。

4、文件應(yīng)易于識(shí)別．清晰可辨，可采用對(duì)文件進(jìn)行編號(hào)的方式，實(shí)現(xiàn)對(duì)文件的快速查找，文件的字跡應(yīng)清晰。

5、文件應(yīng)對(duì)外來(lái)文件的識(shí)別進(jìn)行要求(見(jiàn)上條款理解)。

6、組織應(yīng)防止作廢文件的非預(yù)期使用。如有可能，應(yīng)考慮將這些作廢文件從所有發(fā)放和使用場(chǎng)所及時(shí)收回。若由于法律或其他原因而保留作廢文件時(shí)，應(yīng)對(duì)這些文件進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。

記錄是一種特殊的文件，其特殊性表現(xiàn)在記錄起到提供所完成活動(dòng)的證據(jù)的作用，不允許進(jìn)行更改或更新。

記錄具有追溯、證實(shí)和依據(jù)記錄采取糾正和預(yù)防措施的作用。只要具有證明產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程與要求的符合性及證明體系是否有效運(yùn)行作用的記錄，都屬于本條款控制的范疇。

注意CHINAGAP質(zhì)量管理體系的記錄應(yīng)至少保持2年。

組織應(yīng)建立完善的客戶抱怨程序，該程序應(yīng)詳細(xì)規(guī)定抱怨的接受、登記、確認(rèn)、調(diào)查、跟蹤、反饋及處理的全過(guò)程，適用于對(duì)農(nóng)場(chǎng)／農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者／農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者組織的抱怨。調(diào)查原因時(shí)應(yīng)一直追溯到具體的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者和模塊場(chǎng)所。

內(nèi)部審核應(yīng)是一個(gè)系統(tǒng)化文件化并客觀的獲取證據(jù)并進(jìn)行評(píng)價(jià)的驗(yàn)證過(guò)程。內(nèi)部審核工作應(yīng)有方案，要有固定的程序和方法，按固定的時(shí)間間隔，有計(jì)劃的實(shí)施。

內(nèi)部審核包括質(zhì)量管理體系的審核和農(nóng)場(chǎng)/農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者的內(nèi)部檢查。

組織每年至少進(jìn)行一次質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核，該內(nèi)部審核是組織對(duì)質(zhì)量管理體系所有要素的全面自我審核，主要針對(duì)與良好農(nóng)業(yè)操作有關(guān)的所有部門(mén)，包括農(nóng)場(chǎng)和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者。

內(nèi)部檢查工作由內(nèi)部檢查員完成。內(nèi)部檢查應(yīng)確�？陀^公正。

內(nèi)部審核應(yīng)有完整的審核計(jì)劃，在審核過(guò)程中有審核發(fā)現(xiàn)，找出不符合項(xiàng)，確定糾正措施，并跟蹤驗(yàn)證，整個(gè)過(guò)程要有記錄，切易于查找。

注冊(cè)的農(nóng)場(chǎng)／農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者每年至少進(jìn)行一次內(nèi)部自我檢查，新成員在正式加入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者組織前也應(yīng)進(jìn)行內(nèi)部檢查。內(nèi)部檢查的主要內(nèi)容是《良好農(nóng)業(yè)規(guī)范控制點(diǎn)和符合性規(guī)范》適用的模塊內(nèi)所有要素的檢查，檢查內(nèi)容和結(jié)果形成記錄，內(nèi)部檢查同樣有檢查發(fā)現(xiàn)，找出不符合項(xiàng)，確定糾正措施，跟蹤驗(yàn)證，并做出檢查報(bào)告的要求。

條款要求進(jìn)行CHINAGAP生產(chǎn)的組織必須配置內(nèi)部檢查員。內(nèi)部檢查員應(yīng)是經(jīng)過(guò)專門(mén)的培訓(xùn)，通過(guò)培訓(xùn)使其掌握以下內(nèi)容：CHINAGAP種植／養(yǎng)殖、加工的技術(shù)要領(lǐng)，國(guó)家相關(guān)的法律法規(guī)及相關(guān)要求，

CHINAGAP方面的各類標(biāo)準(zhǔn)，CHINAGAP檢查的方法、程序，CHINAGAP檢查技巧等。

組織應(yīng)對(duì)內(nèi)部審核／檢查發(fā)現(xiàn)的不符合進(jìn)行糾正，并采取適宜的糾正措施。(糾正措施是指為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合或其他不期望情況的原因所采取的措施)。形成文件。采取的糾正措施是否適宜組織應(yīng)對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)，同時(shí)規(guī)定糾正措施完成的職責(zé)和時(shí)間，并要跟蹤驗(yàn)證。

條款要求CHINAGAP種植／養(yǎng)殖、加工要建立可追溯性體系。所謂可追溯性體系是一套完整的可溯源保障機(jī)制。即當(dāng)在CHINAGAP種植／養(yǎng)殖、運(yùn)輸、加工、儲(chǔ)存、包裝、銷售等環(huán)節(jié)出現(xiàn)的問(wèn)題時(shí)，依照可追溯性體系的相關(guān)文件和記錄向上追溯，可找到問(wèn)題的產(chǎn)生點(diǎn)的過(guò)程。

可追溯性體系是由一整套文件和記錄組成。為了確保追溯體系的有效性，應(yīng)記錄CHINAGAP全過(guò)程中的每個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)。如：種植／養(yǎng)殖記錄、植物保護(hù)記錄、采收記錄、運(yùn)輸記錄、加工產(chǎn)品記錄、

儲(chǔ)存記錄、出入庫(kù)記錄等。通過(guò)記錄可對(duì)產(chǎn)量進(jìn)行衡算。

在CHINAGAP種植／養(yǎng)殖、運(yùn)輸、加工、儲(chǔ)存、包裝、銷售等環(huán)節(jié)應(yīng)保證CHINAGAP產(chǎn)品不與非CHINAGAP產(chǎn)品混淆，并應(yīng)形成程序文件。

針對(duì)在銷售、貿(mào)易、或與顧客有關(guān)的其他環(huán)節(jié)出現(xiàn)的不符合，組織應(yīng)對(duì)其成員采取制裁，該制度應(yīng)形成文件。制裁的程序，包括警告、暫停、撤消，制裁的程序應(yīng)明確規(guī)定對(duì)注冊(cè)的農(nóng)場(chǎng)／農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者所采取的(暫停或撤消)制裁措施要及時(shí)告知認(rèn)證機(jī)構(gòu)。

對(duì)于制裁同樣要采取糾正措施和預(yù)防措施。

對(duì)于交付后的產(chǎn)品可能會(huì)發(fā)生產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題，組織應(yīng)建立和保持并形成文件，以實(shí)施產(chǎn)品召同，并形成記錄。在形成文件程序時(shí)，應(yīng)從種植／養(yǎng)殖、加上、運(yùn)輸及交付后的可追溯性來(lái)考慮程序的詳細(xì)程度。

召回程序應(yīng)規(guī)定每年至少進(jìn)行一次驗(yàn)證，以確保程序的有效性。

組織對(duì)分包方的選擇直接影響本組織最終產(chǎn)品的質(zhì)量，因此分包方的選擇過(guò)程必須予以控制。

組織對(duì)分包方的控制程度，取決于分包方所承擔(dān)本組織的具體活動(dòng)。組織應(yīng)規(guī)定選擇、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)分包方的準(zhǔn)則，該準(zhǔn)則應(yīng)形成文件，并有記錄。

在與分包方的協(xié)議中應(yīng)有“分包方遵守農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者組織的質(zhì)量管理體系和相應(yīng)的程序”的承諾。