食品企業(yè)如何進(jìn)行系統(tǒng)化的合規(guī)管理呢，我們接下來(lái)具體了解食品合規(guī)管理體系的主要內(nèi)容。

 

01、食品合規(guī)管理體系相關(guān)術(shù)語(yǔ)

 

　　食品合規(guī)  food compliance

 

　　食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為符合食品相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)準(zhǔn)則和企業(yè)章程、規(guī)章制度以及國(guó)際條約、規(guī)則等規(guī)定的全部要求和承諾。

 

　　食品合規(guī)管理  food compliance management

 

　　以實(shí)現(xiàn)食品合規(guī)為目的，以企業(yè)和員工的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為為對(duì)象，開(kāi)展包括制度制定、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、合規(guī)審查、合規(guī)培訓(xùn)、持續(xù)改進(jìn)等有組織、有計(jì)劃的協(xié)調(diào)活動(dòng)。

 

　　合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)  compliance risk

 

　　因食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)未能遵守食品合規(guī)可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、經(jīng)濟(jì)損失和聲譽(yù)危機(jī)等風(fēng)險(xiǎn)。

 

　　資質(zhì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)：包括生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)合法等；過(guò)程相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)：包括原料采購(gòu)、運(yùn)輸、儲(chǔ)存、生產(chǎn)過(guò)程、經(jīng)營(yíng)過(guò)程、檢驗(yàn)、銷(xiāo)售等；成品相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)：包括配料、標(biāo)簽標(biāo)識(shí)、指標(biāo)等；標(biāo)簽也是職業(yè)打假主要的領(lǐng)域。

 

　　食品合規(guī)管理體系  food compliance management system

 

　　為保證食品合規(guī)，在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)之上，建立的架構(gòu)、職責(zé)、策劃、運(yùn)行、規(guī)則、目標(biāo)等相互關(guān)聯(lián)或相互作用的完整要素。包括為食品合規(guī)管理體系方針和目標(biāo)的建立與實(shí)施而進(jìn)行的一系列閉環(huán)的系統(tǒng)化管理活動(dòng)。

 

02、食品合規(guī)管理體系主要內(nèi)容和條款

 

　　Q/FMT 0002S-2021《食品合規(guī)管理體系 要求及實(shí)施指南》分為13個(gè)章節(jié)。

 

　　第5章建立合規(guī)團(tuán)隊(duì)并明確職責(zé)和權(quán)限是食品合規(guī)管理體系的保障。需要選擇合適的人員，組建好團(tuán)隊(duì)，明確相關(guān)職責(zé)權(quán)限。

 

　　第6章食品合規(guī)管理內(nèi)容是食品合規(guī)管理體系的核心內(nèi)容，明確闡明使用風(fēng)險(xiǎn)矩陣的模式，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，進(jìn)一步分析與評(píng)價(jià)，制定控制措施。

 

　　第8章建立和完善食品合規(guī)管理制度，給予企業(yè)文件性的指導(dǎo)。

 

　　第12章食品合規(guī)演練，目的是確認(rèn)和驗(yàn)證合規(guī)管理體系實(shí)施的效果，以期對(duì)人員的能力及流程規(guī)定的有效性進(jìn)行驗(yàn)證，是個(gè)檢核的過(guò)程。

 

　　食品合規(guī)管理體系審核表可以作為食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)自查、內(nèi)審、演練及外部審核的依據(jù)。

 

03、食品合規(guī)管理體系的適用范圍

 

　　食品合規(guī)管理體系適用于食品生產(chǎn)企業(yè)，包括所有SC生產(chǎn)許可的32個(gè)大類涵蓋的食品生產(chǎn)企業(yè)；也包括未實(shí)施SC管理但是卻實(shí)施了相應(yīng)的生產(chǎn)管理的畜禽屠宰分割企業(yè)和水產(chǎn)品分割冷凍加工企業(yè)等。

 

　　食品合規(guī)管理體系也適用于食品經(jīng)營(yíng)企業(yè)，包括所有實(shí)施食品經(jīng)營(yíng)許可的食品經(jīng)營(yíng)企業(yè)和餐飲服務(wù)企業(yè)。

 

04、食品合規(guī)管理體系的基本原則

 

　　食品合規(guī)管理體系需要遵循以下6個(gè)基本原則：

 

　　1）誠(chéng)信原則

 

　　誠(chéng)信是食品合規(guī)管理體系的基本原則，任何人員不應(yīng)進(jìn)行任何形式的虛假、隱瞞或惡性的非誠(chéng)信行為。

 

　　誠(chéng)信是基礎(chǔ)，沒(méi)有誠(chéng)信，體系做得再好，也無(wú)法彌補(bǔ)漏洞。

 

　　2）獨(dú)立性原則

 

　　所有人員都有獨(dú)立匯報(bào)和舉報(bào)食品合規(guī)管理隱患的權(quán)利。

 

　　在體系實(shí)施指南的第5章提出，食品合規(guī)管理體系應(yīng)明確最高層、體系管理小組組長(zhǎng)、成員以及員工的職責(zé)和義務(wù)，所有人員均有權(quán)匯報(bào)所有食品合規(guī)問(wèn)題、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及疑慮，在法律面前人人平等。

 

　　3）全員參與原則

 

　　食品合規(guī)，是企業(yè)全體人員共同的義務(wù)，所以必須全員參與。

 

　　4）完整性原則

 

　　食品合規(guī)管理體系是個(gè)持續(xù)改進(jìn)、不斷完善的動(dòng)態(tài)閉環(huán)系統(tǒng)，是一系列活動(dòng)的有機(jī)組合，是一套系統(tǒng)化的管理體系，是個(gè)PDCA循環(huán)。

 

　　5）透明化原則

 

　　所有的合規(guī)義務(wù)、責(zé)任及合規(guī)管理工作應(yīng)是透明的，任何人在食品合規(guī)管理工作中都不應(yīng)有任何徇私舞弊，應(yīng)履行各自的食品合規(guī)責(zé)任和義務(wù)。

 

　　6）持續(xù)改進(jìn)原則

 

　　合規(guī)管理工作是持續(xù)的，不管是法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求，還是企業(yè)自身的要求都是越來(lái)越高的，只有通過(guò)反復(fù)的自查、管理評(píng)審、外審、改進(jìn)才能滿足內(nèi)外部的環(huán)境變化。

 

05、食品合規(guī)管理體系的PDCA模型

 

　　

 

　　對(duì)體系的框架結(jié)構(gòu)的理解可以借鑒PDCA結(jié)構(gòu)模型。

 

　　食品合規(guī)管理體系通過(guò)對(duì)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)承諾的輸入，經(jīng)過(guò)PDCA大循環(huán)，輸出就是企業(yè)資質(zhì)、過(guò)程、成品包括服務(wù)的合規(guī)以及食品合規(guī)管理體系的預(yù)期結(jié)果。

 

　　1）Plan：

 

　　第4章食品合規(guī)管理體系。

 

　　主要包括策劃、培訓(xùn)并宣傳食品合規(guī)方針目標(biāo)及合規(guī)文化；策劃食品合規(guī)管理體系的內(nèi)容；以及食品合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的控制措施與改進(jìn)的策劃。

 

　　2）do：

 

　　第6章食品合規(guī)管理內(nèi)容、 第7章支持、 第8章建立和完善食品合規(guī)管理制度。

 

　　主要包括建立和完善食品合規(guī)管理制度并運(yùn)行，如合規(guī)績(jī)效考核制度、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或隱患舉報(bào)和匯報(bào)制度、合規(guī)案件調(diào)查制度、合規(guī)管理問(wèn)責(zé)制度、食品合規(guī)報(bào)告制度；以及食品合規(guī)管理體系核心內(nèi)容，食品合規(guī)義務(wù)的識(shí)別、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)的控制措施部分。

 

　　3）check：

 

　　第9章 監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)，第10章 食品合規(guī)內(nèi)審，第11章 管理評(píng)審，第12章 食品合規(guī)演練。通過(guò)這幾個(gè)章節(jié)內(nèi)容檢核體系運(yùn)行的適用性、充分性和有效性。

 

　　4）action：

 

　　第13章改進(jìn)，包含了對(duì)不符合項(xiàng)的分析、評(píng)價(jià)以及糾正措施等。

 

　　其中第5章組織框架，角色、職責(zé)和權(quán)限作為食品合規(guī)管理體系的保障貫穿于PDCA的全過(guò)程。

 

　　通過(guò)PDCA模型，食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)可以更系統(tǒng)地進(jìn)行食品合規(guī)管理，并持續(xù)改進(jìn)，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理的螺旋上升，達(dá)到企業(yè)的整體持續(xù)合規(guī)。

 

　　食品伙伴網(wǎng)于2021年公布的食品合規(guī)管理體系企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)Q/FMT 0002S—2021《食品合規(guī)管理體系 要求及實(shí)施指南》，為食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)實(shí)施合規(guī)管理提供了思路和指導(dǎo)方向，是企業(yè)建立食品合規(guī)管理體系的基礎(chǔ)和指南。