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實(shí)施質(zhì)量體系內(nèi)部審核中的問(wèn)題及對(duì)策

放大字體  縮小字體 發(fā)布日期:2011-06-23  來(lái)源:鑫標(biāo)網(wǎng)
核心提示:ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)自1987年頒布以來(lái),質(zhì)量認(rèn)證工作得到了迅猛的發(fā)展,不少企業(yè)紛紛建立了文件化的質(zhì)量體系,通過(guò)了認(rèn)證。然而,應(yīng)認(rèn)識(shí)到獲得認(rèn)證就像100分制的考試拿到60分,合格僅是貫標(biāo)的開(kāi)始,必須不斷地進(jìn)行質(zhì)量體系內(nèi)部審核來(lái)提高質(zhì)量體系的運(yùn)行水平,提高產(chǎn)品質(zhì)量的保證能力。
ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)自1987年頒布以來(lái),質(zhì)量認(rèn)證工作得到了迅猛的發(fā)展,不少企業(yè)紛紛建立了文件化的質(zhì)量體系,通過(guò)了認(rèn)證。然而,應(yīng)認(rèn)識(shí)到獲得認(rèn)證就像100分制的考試拿到60分,合格僅是貫標(biāo)的開(kāi)始,必須不斷地進(jìn)行質(zhì)量體系內(nèi)部審核來(lái)提高質(zhì)量體系的運(yùn)行水平,提高產(chǎn)品質(zhì)量的保證能力。
一、質(zhì)量體系審核的定義、目的 定義:為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀評(píng)價(jià),以確保滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。
   目的:審核的主要目的是確定滿足審核準(zhǔn)則的程序,是一種自我改進(jìn)的機(jī)制,使質(zhì)量體系持續(xù)地保持其有效性,并能不斷改進(jìn)、不斷完善;使質(zhì)量體系滿足標(biāo)準(zhǔn)或其他約定文件要求;通過(guò)內(nèi)部審核及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題,以便通過(guò)采取糾正和預(yù)防措施,來(lái)進(jìn)一步提高質(zhì)量管理體系的符合性和有效性。
二、質(zhì)量體系內(nèi)部審核中存在的為題
   通過(guò)ISO9000標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證的企業(yè),每年都要進(jìn)行1—2次質(zhì)量體系例行內(nèi)部審核,以維護(hù)質(zhì)量體系持續(xù)正常運(yùn)行,內(nèi)部審核的正常開(kāi)展,促進(jìn)了體系的有效運(yùn)行。但是,內(nèi)部審核中還存在一些問(wèn)題,主要有:
   (1)內(nèi)審員現(xiàn)場(chǎng)審核記錄不詳細(xì),導(dǎo)致所開(kāi)出的不符合項(xiàng)沒(méi)有真正反應(yīng)不符合項(xiàng)的事實(shí)或?qū)Σ环享?xiàng)描述不清,造成不符合項(xiàng)整改對(duì)象不明。而聯(lián)絡(luò)員又未能充分起到旁證的作用,開(kāi)出不符合項(xiàng)后,才當(dāng)牛馬當(dāng)炮,發(fā)生扯皮現(xiàn)象。
   (2)內(nèi)審準(zhǔn)備不充分。編寫(xiě)審核檢查表可操作性不強(qiáng),審核時(shí)無(wú)法按檢查表有的放矢,檢查樣本隨意性較大,缺乏代表性;或內(nèi)審員對(duì)程序文件的內(nèi)容及現(xiàn)場(chǎng)情況了解不夠,對(duì)審核部門(mén)所涉及到的條款和文件未吃透,所以查出的問(wèn)題多浮于表面,未能指出問(wèn)題的要害。就表面問(wèn)題采取措施進(jìn)行質(zhì)量改進(jìn),不利于質(zhì)量體系水平質(zhì)的提高。
   (3)對(duì)質(zhì)量體系內(nèi)部審核認(rèn)識(shí)不夠。受審部門(mén)對(duì)審核不是當(dāng)作一種質(zhì)量改進(jìn)的機(jī)會(huì),更好地提高自己的管理水平,而是認(rèn)為查出問(wèn)題怕影響本部門(mén)的榮譽(yù),不愿意暴露。審核時(shí)受審部門(mén)不積極配合,未充分提供或隱瞞有關(guān)審核依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)、文件、計(jì)劃、合同及國(guó)家有關(guān)的法律法規(guī),審核員審核依據(jù)的第一手資料掌握不足,審核難以深入到位。
   (4)有關(guān)部門(mén)平時(shí)不按標(biāo)準(zhǔn)文件認(rèn)真辦,說(shuō)到未做到,審核前臨時(shí)偽造質(zhì)量記錄,應(yīng)付體系的檢查。
   (5)有的部門(mén)為了應(yīng)付過(guò)關(guān),在編寫(xiě)程序文件時(shí),該寫(xiě)的未寫(xiě)到,過(guò)分強(qiáng)調(diào)寫(xiě)所做,做所寫(xiě),或把標(biāo)準(zhǔn)要求放得過(guò)寬。所謂的“不受標(biāo)準(zhǔn)的束縛”,或達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的要求存在較大的難度時(shí)不寫(xiě)入程序文件,免受其制。
   (6)審核員責(zé)任心不強(qiáng),審核走過(guò)場(chǎng),流于形式。
三、存在問(wèn)題的主要原因
認(rèn)真分析ISO9001:2000標(biāo)準(zhǔn)5.5.2和8.2.2條款的要求不難發(fā)現(xiàn),影響內(nèi)部審核質(zhì)量因素主要有以下幾方面:
  ● 最高管理者重視的程度
  ● 管理者代表的作用
  ● 審核策劃的充分性
  ● 審核方案的適宜性
  ● 審核組長(zhǎng)的選擇
  ● 審核組成員對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的理解程度和審核經(jīng)驗(yàn)
  ● 對(duì)不合格項(xiàng)采取措施的有效性
  ● 對(duì)不合格追蹤、驗(yàn)證的準(zhǔn)確性
   (1)從事貫標(biāo)工作的質(zhì)量管理隊(duì)伍不穩(wěn)定,變動(dòng)頻繁,削弱對(duì)體系維護(hù)監(jiān)控的力量。
   (2)缺乏培訓(xùn)。內(nèi)審員多數(shù)為兼職,在企業(yè)的各部門(mén)都有自己的本職工作,在經(jīng)過(guò)幾天的審核員資格培訓(xùn)取
證后,內(nèi)審員證在有效期內(nèi)很少進(jìn)行對(duì)ISO9000標(biāo)準(zhǔn)的專(zhuān)門(mén)學(xué)習(xí)培訓(xùn),臨審核時(shí)才應(yīng)急召集在一起對(duì)標(biāo)準(zhǔn)重溫學(xué)習(xí)。
   (3)職工的主人翁意識(shí)不高,認(rèn)為貫標(biāo)是一種累贅,添加麻煩,貫標(biāo)提高企業(yè)的管理水平與己無(wú)關(guān),未自覺(jué)按質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證執(zhí)行。
   (4)質(zhì)量體系內(nèi)審員中考核不當(dāng)。有的職能部門(mén)給職工施加大壓力,以壓力變動(dòng)力,追求貫標(biāo)的完美。出現(xiàn)不符合項(xiàng)處罰金額過(guò)大,結(jié)果事與愿違。出現(xiàn)不符合項(xiàng)處罰金額過(guò)大,結(jié)果事與原違,壓力過(guò)大在職工中易產(chǎn)生負(fù)面作用。久而久之在職工中形成不愿意暴露問(wèn)題的意識(shí),或即使未按ISO9000標(biāo)準(zhǔn)做到的也想方設(shè)法應(yīng)付審核以免考核。
四、對(duì)策
    對(duì)于體系內(nèi)審各企業(yè)有相應(yīng)的做法,積累了豐富的經(jīng)驗(yàn),針對(duì)以上內(nèi)審中存在的問(wèn)題,采取措施如下:
    (1)領(lǐng)導(dǎo)重視。內(nèi)部質(zhì)量體系審核是對(duì)一個(gè)組織的質(zhì)量體系的改進(jìn),提高產(chǎn)品質(zhì)量的保證能力具有重要的作用,但要做好內(nèi)部質(zhì)量體系審核關(guān)鍵在于領(lǐng)導(dǎo)重視。領(lǐng)導(dǎo)重視不光在口頭上,要落到實(shí)處,體現(xiàn)在:明確各單位(部門(mén))第一把手為貫標(biāo)的第一責(zé)任人,將貫標(biāo)工作列入本單位的重要議事日程,當(dāng)作頭等大事來(lái)抓;領(lǐng)導(dǎo)親自安排并參與對(duì)本單位(部門(mén))的體系進(jìn)行自檢自糾,跟蹤驗(yàn)證不符合項(xiàng),形成閉環(huán);內(nèi)審時(shí)協(xié)調(diào)好本單位(部門(mén))負(fù)責(zé)人在場(chǎng)配合檢查,使所查的有關(guān)事實(shí)證據(jù)得到及時(shí)提供及審核員不清楚的地方做很好的解釋?zhuān)灰话咽謳ш?duì)參加當(dāng)天審核小結(jié)會(huì)議,以便更好地了解體系審核小結(jié)會(huì)議,以便更好地了解體系審核時(shí)暴露的問(wèn)題;對(duì)不符合項(xiàng)的整改,領(lǐng)導(dǎo)要親自召集有關(guān)人員,分析問(wèn)題產(chǎn)生的根本原因,進(jìn)行整改。
    (2)正確認(rèn)識(shí)內(nèi)審。內(nèi)審是對(duì)企業(yè)質(zhì)量體系的一次全面、系統(tǒng)的檢查,覆蓋體系標(biāo)準(zhǔn)的所有要素,涉及所有職能部門(mén)。更全面地發(fā)現(xiàn)質(zhì)量管理中的問(wèn)題,及時(shí)組織力量加以糾正或預(yù)防,提高體系的運(yùn)行水平;內(nèi)審是以一種檢查的形式來(lái)尋找事實(shí)的客觀證據(jù),抽查本身就存在一定的風(fēng)險(xiǎn)性。因此,審核中出現(xiàn)不符合項(xiàng)的部門(mén)并不說(shuō)明貫標(biāo)工作做得不夠,相反未出現(xiàn)不符合項(xiàng)的部門(mén)未必不存在不符合項(xiàng),所以要增強(qiáng)充分暴露體系問(wèn)題的意識(shí)。
    (3)穩(wěn)定審核員隊(duì)伍,加強(qiáng)培訓(xùn)提高審核員的業(yè)務(wù)水平。質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期的、正規(guī)的有序活動(dòng),不僅需要一個(gè)常設(shè)機(jī)構(gòu)來(lái)管理,還需要建立一支穩(wěn)定、合格的內(nèi)審員隊(duì)伍。內(nèi)審員的選擇標(biāo)準(zhǔn):一是具有較高的學(xué)歷(大專(zhuān)以上);二是具有一定生產(chǎn)和管理經(jīng)驗(yàn),交流表達(dá)能力和協(xié)調(diào)親和能力較強(qiáng);三是審核中能做到公正、正直、責(zé)任心強(qiáng)。內(nèi)審員培訓(xùn)可通過(guò)外培和內(nèi)培的形式,外培應(yīng)選擇威望較高、經(jīng)驗(yàn)豐富的培訓(xùn)單位進(jìn)行培訓(xùn),內(nèi)培應(yīng)選擇經(jīng)驗(yàn)豐富的國(guó)家注冊(cè)審核員講課。每位內(nèi)審員和貫標(biāo)骨干每年至少參加一次ISO9000相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn);抓住每次審核的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì),召集審核員對(duì)不符合項(xiàng)的開(kāi)出,適用標(biāo)準(zhǔn)的條款,進(jìn)行討論取得統(tǒng)一的意見(jiàn),使開(kāi)出的不符合項(xiàng)更準(zhǔn)確;由審核組長(zhǎng)對(duì)審核進(jìn)行點(diǎn)評(píng)總結(jié),不斷積累經(jīng)驗(yàn);同時(shí)還應(yīng)不定期地召集審核員進(jìn)行座談交流學(xué)習(xí)。從而有效提高審核員的整體素質(zhì)。
    (4)制定切實(shí)可行的獎(jiǎng)懲制度,實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)量化管理。首先按照標(biāo)準(zhǔn)條款制定出量化的考核標(biāo)準(zhǔn),考核與古喲及質(zhì)量管理獎(jiǎng)結(jié)合采取1000分的考核辦法。千分制容易將分?jǐn)?shù)拉開(kāi),產(chǎn)生強(qiáng)烈對(duì)比效應(yīng),是一種較好的考核方法。通過(guò)考核,對(duì)貫標(biāo)工作做得好的單位給予一定獎(jiǎng)勵(lì),并作為年終質(zhì)量先進(jìn)的評(píng)比條件。以激勵(lì)職工的積極性,自覺(jué)按標(biāo)準(zhǔn)文件認(rèn)真做。對(duì)貫標(biāo)做得不好的單位進(jìn)行批評(píng),對(duì)重復(fù)出現(xiàn)類(lèi)似的不符合項(xiàng)的部門(mén)給予重罰。
    (5)健全抽查制度、加強(qiáng)內(nèi)部溝通。每年除進(jìn)行1-2次例行體系審核外,每季度有針對(duì)性、有重點(diǎn)地對(duì)主體生產(chǎn)單位和主要職部門(mén)的體系運(yùn)行情況進(jìn)行抽查。抽查情況進(jìn)行通過(guò),并向企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。同時(shí)各(單位)部門(mén)發(fā)動(dòng)職工對(duì)體系進(jìn)行自查自糾,并把自查信息反饋到貫標(biāo)主要負(fù)責(zé)部門(mén),自查出不符合項(xiàng)整改需要協(xié)調(diào)時(shí),貫標(biāo)主要負(fù)責(zé)部門(mén)進(jìn)行協(xié)調(diào)后整改。
    (6)重視不符合項(xiàng)整改的有效性。審核中開(kāi)具的不符合項(xiàng),反映了體系中存在的問(wèn)題,具有一定的代表性。對(duì)不符合項(xiàng)的整改是對(duì)質(zhì)量體系水平的一大提高。不符合項(xiàng)整改是否有效、徹底,糾正和預(yù)防措施的制定是關(guān)鍵。只有針對(duì)不符合項(xiàng)找出問(wèn)題產(chǎn)生的根本原因,針對(duì)原因采取適當(dāng)糾正和預(yù)防措施,做到對(duì)癥下藥,才能防止問(wèn)題的再發(fā)生。同時(shí),要舉一反三,避免“頭痛醫(yī)頭,腳痛醫(yī)腳”,就問(wèn)題改問(wèn)題的現(xiàn)象,確保質(zhì)量管理體系的有效性和持續(xù)改進(jìn)。
結(jié)束語(yǔ)
    總之,質(zhì)量是企業(yè)發(fā)展永恒的主題。進(jìn)行高質(zhì)量的內(nèi)部審核,及時(shí)ISO9001:2000標(biāo)準(zhǔn)中的控制要求,也是確保質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行的重要手段。只有通過(guò)質(zhì)量管理體系內(nèi)審,發(fā)現(xiàn)問(wèn)題尋找質(zhì)量管理體系內(nèi)審,發(fā)現(xiàn)問(wèn)題尋找質(zhì)量改進(jìn)的機(jī)會(huì),持續(xù)質(zhì)量改進(jìn),才能使質(zhì)量管理體系不斷得到完善和發(fā)展,從而滿足顧客的期望和要求。
編輯:foodqa

 
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