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摘要：新疆出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案采信HACCP認證有效結(jié)果主要是對認證機構(gòu)、認證企業(yè)、人員能力建設(shè)等內(nèi)容和其存在的風險，開展調(diào)研和實際驗證工作，形成出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案采信HACCP認證有效結(jié)果初步結(jié)論，為新疆檢驗檢疫系統(tǒng)的備案采信工作提供了一定的可操作性的依據(jù)。
關(guān)鍵詞：新疆、 出口食品生產(chǎn)企業(yè)、備案、采信、HACCP認證、有效結(jié)果
1 背景。
1.1采信的定義
采信是指采納并信任使用，主要是在庭審時，就當事人舉證、質(zhì)證、法庭辯論過程中，所涉及的與待證事實有關(guān)聯(lián)的證據(jù)材料加以審查認定，以確認其證據(jù)能力上的可采性、證據(jù)力的大小與強弱并決定是否采信以及如何采信的訴訟行為與職能活動。出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案采信就是備案監(jiān)管人員作為裁判員，針對認證證據(jù)提供者（政府、認證機構(gòu)和企業(yè)）提供的證據(jù)，在備案過程中采用正確的科學程序。HACCP認證有效結(jié)果的采信，即第三方HACCP認證機構(gòu)提供產(chǎn)品、過程或服務(wù)符合規(guī)定要求的合格評定活動的可靠性和可信性。
1.2出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案監(jiān)督管理采信HACCP認證有效結(jié)果的依據(jù)
依據(jù)國家認監(jiān)委《出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理規(guī)定》（國家質(zhì)檢總局142號令）、《出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案監(jiān)督管理工作指導意見的通知》（國認注[2014]8號），“經(jīng)直屬檢驗檢疫機構(gòu)確認，有效地第三方認證等符合性評定結(jié)果可以被采用”，以及“辦理備案時可以采信第三方HACCP等認證有效結(jié)果作為企業(yè)符合備案要求的技術(shù)證明材料”，實現(xiàn)國務(wù)院關(guān)于轉(zhuǎn)變政府職能和加強事中事后監(jiān)管有關(guān)要求，以簡化行政許可程序、轉(zhuǎn)變行政職能，
1.3新疆出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案采信HACCP認證有效結(jié)果工作意義
1.3.1新疆出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案及其監(jiān)督管理需求。目前，新疆出口食品至歐盟、俄羅斯、日本、中亞、非洲、東南亞等100多個國家和地區(qū)，出口食品生產(chǎn)企業(yè)（簡稱企業(yè)）多分布在鄉(xiāng)鎮(zhèn)等農(nóng)產(chǎn)品種植地區(qū)，日益增多的備案企業(yè)及新產(chǎn)品的備案，以及宗食品集中種植生產(chǎn)過程中農(nóng)藥不規(guī)范使用，使得企業(yè)備案工作存在巨大的行政監(jiān)管風險。因此，科學的備案采信第三方認證有效結(jié)果才能緩解備案壓力、降低備案及監(jiān)管工作的風險。
1.3.2 第三方認證市場亟待提升的需求。當前，我國第三方認證市場存在不規(guī)范，認證機構(gòu)違規(guī)等現(xiàn)象。因此，通過備案采信HACCP認證有效結(jié)果，將有助于規(guī)范和約束社會第三方認證認可力量，進一步推動認證市場規(guī)范有序的發(fā)展。
1.3.3社會需求。新疆地緣遼闊，農(nóng)業(yè)種植、生產(chǎn)加工多集中在綠洲，導致食品農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)加工企業(yè)大部分地處城鄉(xiāng)結(jié)合部和村鎮(zhèn)，遠離新疆檢驗檢疫局駐地。因此，備案采信HACCP認證有效結(jié)果將有效簡化出口食品備案工作程序，減少企業(yè)備案成本，促進經(jīng)濟發(fā)展。
1.3.4企業(yè)備案采信工作需要。目前，尚無文件明確提出如何在備案及其監(jiān)管工作采信，以及規(guī)范采信工作。因此，迫切需要研制適用于我國備案采信的工作指南或操作規(guī)范。
2新疆企業(yè)備案采信HACCP認證有效結(jié)果的構(gòu)建及實施
2.1摸底排查獲證企業(yè)HACCP體系認證情況。
2.1.1獲證證書分析。目前，新疆轄區(qū)共有252家出口食品生產(chǎn)企業(yè)企業(yè)，87家企業(yè)獲得HACCP證書，占出口食品生產(chǎn)企業(yè)總數(shù)量的34.52%，其中中國質(zhì)量認證中心（CQC）頒發(fā)80張證書，占總數(shù)的91.95%；其余為北京五洲恒通認證有限公司、北京中大華遠認證中心等認證機構(gòu)頒發(fā)的HACCP證書。
2.1.2認證結(jié)果分析。2014年針對新疆18家HACCP認證企業(yè)進行了問卷調(diào)查，涉及番茄醬、葡萄干、蘑菇罐頭、葡萄酒，涉及中國質(zhì)量認證中心及北京中大華遠認證中心等三家公司，調(diào)查結(jié)果表明企業(yè)進行HACCP認證的目的是為了提高產(chǎn)品質(zhì)量；企業(yè)與認證公司共同編制HACCP體系文件，調(diào)查結(jié)果是新疆企業(yè)HACCP認證有效。
2.2 HACCP認證機構(gòu)的備案采信實施情況。新疆檢驗檢疫局針對頒發(fā)HACCP證書較多認證機構(gòu)開展座談、電話調(diào)查、記錄審核和現(xiàn)場見證審核等形式開展認證機構(gòu)監(jiān)管工作，重點審核認證機構(gòu)的質(zhì)量管理能力、維持認證的能力、信用水平、人員能力等內(nèi)容，明確認證機構(gòu)采信備案評價要素，為后期研究認證機構(gòu)的評價體系奠定基礎(chǔ)。
2.3HACCP獲證企業(yè)備案采信實施情況。針對獲證企業(yè)多集中在備案食品種類的前21項品種，罐頭類居多，農(nóng)產(chǎn)品初加工品企業(yè)認證較少的情況，重點調(diào)研和監(jiān)管企業(yè)通過認證后自身能力存在的風險、維持認證的能力、人員能力建設(shè)等內(nèi)容，結(jié)合新疆已開展出口大宗食品風險分析和企業(yè)分類管理，CIQ2000檢驗檢疫數(shù)據(jù)開展備案采信工作。目前，2014年上半年已對3家出口生產(chǎn)企業(yè)開展了備案采信HACCP認證有效結(jié)果。
2.4人員能力建設(shè)。在開展備案采信HACCP認證有效結(jié)果工作中，新疆檢驗檢疫局不斷加大檢驗檢疫系統(tǒng)監(jiān)管人員和認證審核人員、企業(yè)體系管理人員的培訓和交流，增加彼此的了解和溝通，提升備案采信HACCP有效結(jié)果工作有效性。
2.5備案采信HACCP認證有效結(jié)果工作的宣貫。依據(jù)國家認監(jiān)委相關(guān)要求，新疆檢驗檢疫局2013年至2014年先后舉辦四期檢驗檢疫系統(tǒng)內(nèi)部及企業(yè)質(zhì)量管理體系人員的培訓班，重點宣貫備案采信HACCP認證有效結(jié)果的意義和目前開展的工作。其中，邀請兩家獲得HACCP認證的優(yōu)秀企業(yè)作為備案管理標桿，現(xiàn)場講解備案工作中采信HACCP認證有效結(jié)果的益處，樹立標桿示范企業(yè)。
3 備案采信HACCP有效結(jié)果初步研討結(jié)論及相關(guān)問題和建議。
3.1初步研討結(jié)論。新疆檢驗檢疫局經(jīng)初步摸索，確定備案采信HACCP有效結(jié)果需重點關(guān)注認證機構(gòu)的質(zhì)量管理能力、維持認證的能力、信用水平、人員能力；獲證企業(yè)認證后自身能力存在的風險、維持認證的能力、人員能力建設(shè)；檢驗檢疫系統(tǒng)監(jiān)管人員、認證機構(gòu)認證人員、企業(yè)管理人員需進一步加強備案采信HACCP有效結(jié)果的培訓、交流，以上內(nèi)容也將是新疆檢驗檢疫局下一步備案采信第三方有效結(jié)果的重點工作內(nèi)容，建立采信評價體系的重點指標。
3.2相關(guān)問題和建議
3.2.1目前，我國出口食品生產(chǎn)備案企業(yè)進行的認證種類繁多，而且參加此類認證的企業(yè)數(shù)量也非常多。但是，目前僅采信HACCP認證，其他獲得22000認證的企業(yè)將被擋在采信的門檻之外，是否增加社會輿論壓力和媒體炒作的可能性。
3.2.2在開展出口食品備案及備案監(jiān)管工作中，采信HACCP認證有效結(jié)果將會集中在中國質(zhì)量認證中心，如果全面開展我國食品出口備案采信工作，勢必將擴大認證機構(gòu)范圍，需要統(tǒng)一的采信HACCP認證結(jié)果規(guī)范。建議國家認監(jiān)委建立全國統(tǒng)一的采信第三方認證結(jié)果規(guī)范，或者明確部分產(chǎn)品開始采信第三方認證結(jié)果試點工作，為全面開展采信第三方認證結(jié)果拉開序幕。
參考文獻
1. Yin Xin，Guan Jianhua. Who was shocked during Huace go to public [J]. China quality certication, 2010,(3):26-27 (In Chinese.
2. Zhang Hui, Guo Baohua. Study the general law of industrial structure adjustment and policy analysis[J]. China Economic and Trade Herald，2010（9）：23-24 (in chinese).
3.《出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理規(guī)定》（質(zhì)檢總局142號令，簡稱總局142號令）
4.《出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案監(jiān)督管理工作指導意見的通知》（國認注[2014]8號，簡稱《通知》）
5.2013年新疆進出口食品質(zhì)量分析報告
6.2014年上半年新疆檢驗檢疫局出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案工作總結(jié)
新疆出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案采信HACCP有效結(jié)果的研討.pdf
關(guān)鍵詞：新疆、 出口食品生產(chǎn)企業(yè)、備案、采信、HACCP認證、有效結(jié)果
1 背景。
1.1采信的定義
采信是指采納并信任使用，主要是在庭審時，就當事人舉證、質(zhì)證、法庭辯論過程中，所涉及的與待證事實有關(guān)聯(lián)的證據(jù)材料加以審查認定，以確認其證據(jù)能力上的可采性、證據(jù)力的大小與強弱并決定是否采信以及如何采信的訴訟行為與職能活動。出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案采信就是備案監(jiān)管人員作為裁判員，針對認證證據(jù)提供者（政府、認證機構(gòu)和企業(yè)）提供的證據(jù)，在備案過程中采用正確的科學程序。HACCP認證有效結(jié)果的采信，即第三方HACCP認證機構(gòu)提供產(chǎn)品、過程或服務(wù)符合規(guī)定要求的合格評定活動的可靠性和可信性。
1.2出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案監(jiān)督管理采信HACCP認證有效結(jié)果的依據(jù)
依據(jù)國家認監(jiān)委《出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理規(guī)定》（國家質(zhì)檢總局142號令）、《出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案監(jiān)督管理工作指導意見的通知》（國認注[2014]8號），“經(jīng)直屬檢驗檢疫機構(gòu)確認，有效地第三方認證等符合性評定結(jié)果可以被采用”，以及“辦理備案時可以采信第三方HACCP等認證有效結(jié)果作為企業(yè)符合備案要求的技術(shù)證明材料”，實現(xiàn)國務(wù)院關(guān)于轉(zhuǎn)變政府職能和加強事中事后監(jiān)管有關(guān)要求，以簡化行政許可程序、轉(zhuǎn)變行政職能，
1.3新疆出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案采信HACCP認證有效結(jié)果工作意義
1.3.1新疆出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案及其監(jiān)督管理需求。目前，新疆出口食品至歐盟、俄羅斯、日本、中亞、非洲、東南亞等100多個國家和地區(qū)，出口食品生產(chǎn)企業(yè)（簡稱企業(yè)）多分布在鄉(xiāng)鎮(zhèn)等農(nóng)產(chǎn)品種植地區(qū)，日益增多的備案企業(yè)及新產(chǎn)品的備案，以及宗食品集中種植生產(chǎn)過程中農(nóng)藥不規(guī)范使用，使得企業(yè)備案工作存在巨大的行政監(jiān)管風險。因此，科學的備案采信第三方認證有效結(jié)果才能緩解備案壓力、降低備案及監(jiān)管工作的風險。
1.3.2 第三方認證市場亟待提升的需求。當前，我國第三方認證市場存在不規(guī)范，認證機構(gòu)違規(guī)等現(xiàn)象。因此，通過備案采信HACCP認證有效結(jié)果，將有助于規(guī)范和約束社會第三方認證認可力量，進一步推動認證市場規(guī)范有序的發(fā)展。
1.3.3社會需求。新疆地緣遼闊，農(nóng)業(yè)種植、生產(chǎn)加工多集中在綠洲，導致食品農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)加工企業(yè)大部分地處城鄉(xiāng)結(jié)合部和村鎮(zhèn)，遠離新疆檢驗檢疫局駐地。因此，備案采信HACCP認證有效結(jié)果將有效簡化出口食品備案工作程序，減少企業(yè)備案成本，促進經(jīng)濟發(fā)展。
1.3.4企業(yè)備案采信工作需要。目前，尚無文件明確提出如何在備案及其監(jiān)管工作采信，以及規(guī)范采信工作。因此，迫切需要研制適用于我國備案采信的工作指南或操作規(guī)范。
2新疆企業(yè)備案采信HACCP認證有效結(jié)果的構(gòu)建及實施
2.1摸底排查獲證企業(yè)HACCP體系認證情況。
2.1.1獲證證書分析。目前，新疆轄區(qū)共有252家出口食品生產(chǎn)企業(yè)企業(yè)，87家企業(yè)獲得HACCP證書，占出口食品生產(chǎn)企業(yè)總數(shù)量的34.52%，其中中國質(zhì)量認證中心（CQC）頒發(fā)80張證書，占總數(shù)的91.95%；其余為北京五洲恒通認證有限公司、北京中大華遠認證中心等認證機構(gòu)頒發(fā)的HACCP證書。
2.1.2認證結(jié)果分析。2014年針對新疆18家HACCP認證企業(yè)進行了問卷調(diào)查，涉及番茄醬、葡萄干、蘑菇罐頭、葡萄酒，涉及中國質(zhì)量認證中心及北京中大華遠認證中心等三家公司，調(diào)查結(jié)果表明企業(yè)進行HACCP認證的目的是為了提高產(chǎn)品質(zhì)量；企業(yè)與認證公司共同編制HACCP體系文件，調(diào)查結(jié)果是新疆企業(yè)HACCP認證有效。
2.2 HACCP認證機構(gòu)的備案采信實施情況。新疆檢驗檢疫局針對頒發(fā)HACCP證書較多認證機構(gòu)開展座談、電話調(diào)查、記錄審核和現(xiàn)場見證審核等形式開展認證機構(gòu)監(jiān)管工作，重點審核認證機構(gòu)的質(zhì)量管理能力、維持認證的能力、信用水平、人員能力等內(nèi)容，明確認證機構(gòu)采信備案評價要素，為后期研究認證機構(gòu)的評價體系奠定基礎(chǔ)。
2.3HACCP獲證企業(yè)備案采信實施情況。針對獲證企業(yè)多集中在備案食品種類的前21項品種，罐頭類居多，農(nóng)產(chǎn)品初加工品企業(yè)認證較少的情況，重點調(diào)研和監(jiān)管企業(yè)通過認證后自身能力存在的風險、維持認證的能力、人員能力建設(shè)等內(nèi)容，結(jié)合新疆已開展出口大宗食品風險分析和企業(yè)分類管理，CIQ2000檢驗檢疫數(shù)據(jù)開展備案采信工作。目前，2014年上半年已對3家出口生產(chǎn)企業(yè)開展了備案采信HACCP認證有效結(jié)果。
2.4人員能力建設(shè)。在開展備案采信HACCP認證有效結(jié)果工作中，新疆檢驗檢疫局不斷加大檢驗檢疫系統(tǒng)監(jiān)管人員和認證審核人員、企業(yè)體系管理人員的培訓和交流，增加彼此的了解和溝通，提升備案采信HACCP有效結(jié)果工作有效性。
2.5備案采信HACCP認證有效結(jié)果工作的宣貫。依據(jù)國家認監(jiān)委相關(guān)要求，新疆檢驗檢疫局2013年至2014年先后舉辦四期檢驗檢疫系統(tǒng)內(nèi)部及企業(yè)質(zhì)量管理體系人員的培訓班，重點宣貫備案采信HACCP認證有效結(jié)果的意義和目前開展的工作。其中，邀請兩家獲得HACCP認證的優(yōu)秀企業(yè)作為備案管理標桿，現(xiàn)場講解備案工作中采信HACCP認證有效結(jié)果的益處，樹立標桿示范企業(yè)。
3 備案采信HACCP有效結(jié)果初步研討結(jié)論及相關(guān)問題和建議。
3.1初步研討結(jié)論。新疆檢驗檢疫局經(jīng)初步摸索，確定備案采信HACCP有效結(jié)果需重點關(guān)注認證機構(gòu)的質(zhì)量管理能力、維持認證的能力、信用水平、人員能力；獲證企業(yè)認證后自身能力存在的風險、維持認證的能力、人員能力建設(shè)；檢驗檢疫系統(tǒng)監(jiān)管人員、認證機構(gòu)認證人員、企業(yè)管理人員需進一步加強備案采信HACCP有效結(jié)果的培訓、交流，以上內(nèi)容也將是新疆檢驗檢疫局下一步備案采信第三方有效結(jié)果的重點工作內(nèi)容，建立采信評價體系的重點指標。
3.2相關(guān)問題和建議
3.2.1目前，我國出口食品生產(chǎn)備案企業(yè)進行的認證種類繁多，而且參加此類認證的企業(yè)數(shù)量也非常多。但是，目前僅采信HACCP認證，其他獲得22000認證的企業(yè)將被擋在采信的門檻之外，是否增加社會輿論壓力和媒體炒作的可能性。
3.2.2在開展出口食品備案及備案監(jiān)管工作中，采信HACCP認證有效結(jié)果將會集中在中國質(zhì)量認證中心，如果全面開展我國食品出口備案采信工作，勢必將擴大認證機構(gòu)范圍，需要統(tǒng)一的采信HACCP認證結(jié)果規(guī)范。建議國家認監(jiān)委建立全國統(tǒng)一的采信第三方認證結(jié)果規(guī)范，或者明確部分產(chǎn)品開始采信第三方認證結(jié)果試點工作，為全面開展采信第三方認證結(jié)果拉開序幕。
參考文獻
1. Yin Xin，Guan Jianhua. Who was shocked during Huace go to public [J]. China quality certication, 2010,(3):26-27 (In Chinese.
2. Zhang Hui, Guo Baohua. Study the general law of industrial structure adjustment and policy analysis[J]. China Economic and Trade Herald，2010（9）：23-24 (in chinese).
3.《出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理規(guī)定》（質(zhì)檢總局142號令，簡稱總局142號令）
4.《出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案監(jiān)督管理工作指導意見的通知》（國認注[2014]8號，簡稱《通知》）
5.2013年新疆進出口食品質(zhì)量分析報告
6.2014年上半年新疆檢驗檢疫局出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案工作總結(jié)
新疆出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案采信HACCP有效結(jié)果的研討.pdf