監(jiān)管部門采信企業(yè)HACCP體系

       第三方認(rèn)證結(jié)果的前提策劃的研究和論述

              劉鐵莊  李魁偉  張  欣

國家認(rèn)監(jiān)委在“關(guān)于加強和完善對出口食品企業(yè)備案和監(jiān)管工作的通知”（國認(rèn)注【2014】8）中明確提出：“可以將出口備案監(jiān)管和HACCP等認(rèn)證監(jiān)管結(jié)合進行，實現(xiàn)監(jiān)管聯(lián)動，整合優(yōu)化監(jiān)管資源，提高監(jiān)管效能。具體方式有：一是對獲得認(rèn)證后的企業(yè)的驗證檢查；二是在認(rèn)證機構(gòu)對企業(yè)實施現(xiàn)場審核過程中進行見證審核”。2015年部分直屬局已經(jīng)制定了推行了有關(guān)在出口食品企業(yè)備案審核中采信企業(yè)HACCP體系第三方認(rèn)證結(jié)果的規(guī)定。

越來越多的食品和農(nóng)產(chǎn)品企業(yè)已經(jīng)獲得了HACCP體系、ISO22000體系和GAP體系認(rèn)證，有的還經(jīng)過檢驗檢疫機構(gòu)的驗證審核。然而，在實際監(jiān)管活動中，往往認(rèn)證機構(gòu)的活動與監(jiān)管機構(gòu)的活動似乎是永不相交的2條平行線，不但沒有形成整合和互動的效應(yīng)，反而因為關(guān)注點的異同和工作準(zhǔn)則的差異，給獲證企業(yè)帶來了管理成本的上升等副作用。這是本不應(yīng)該發(fā)生的事情。

如果實現(xiàn)了監(jiān)管和認(rèn)證這兩種活動的科學(xué)對接，則可以達到節(jié)省資源，提升效益的目的。從而更好的落實國務(wù)院關(guān)于簡政放權(quán)的要求�；�于基層監(jiān)管工作實際，對監(jiān)管部門的監(jiān)管工作與認(rèn)證部門的認(rèn)證活動的對接予以策劃。策劃的主要路徑如下：

1. 建立監(jiān)管機構(gòu)與認(rèn)證機構(gòu)之間的協(xié)作機制

    我們以往的做法是查看和驗證第三方認(rèn)證機構(gòu)的認(rèn)證審核活動行成的證據(jù)，如其資質(zhì)證明、審核記錄、評價結(jié)果等，而未能實現(xiàn)雙方的現(xiàn)場對接和信息交互。其不足是對認(rèn)證機構(gòu)評審隊伍的能力無法有效驗證，獲得的信息不充分，不能有效支持對其評價結(jié)論的充分檢驗。從而導(dǎo)致監(jiān)管機構(gòu)的重復(fù)評審，增加企業(yè)成本。基于此，策劃如下：

監(jiān)管部門與認(rèn)證機構(gòu)之間建立業(yè)務(wù)協(xié)作機制，是實施工作對接的必要前提條件。而這個協(xié)作機制得以建立和實施需要借助于一個平臺和一個鏈條，一個鏈條就是既接受監(jiān)管部門依法監(jiān)管，又獲得認(rèn)證機構(gòu)認(rèn)證審核的各類組織（這里專指食品出口企業(yè)）；而一個平臺則是質(zhì)檢系統(tǒng)已經(jīng)搭建的包含各類認(rèn)證評審組織資質(zhì)審定和業(yè)績評估的官方網(wǎng)站。具體而言，檢驗檢疫部門——認(rèn)證機構(gòu)雙方簽署業(yè)務(wù)協(xié)作協(xié)議，應(yīng)該載明類似如下樣本的內(nèi)容：“在對ABC食品企業(yè)的認(rèn)證審核活動期間以及前后過程中，XX檢驗檢疫局與YY評審公司將進行基于對ABC企業(yè)QMS/HACCP/GAP管理體系審核活動的策劃、實施、評價的協(xié)作“。

具體的溝通則可以通過諸如“HACCP認(rèn)證監(jiān)管情況通知書”以及“HACCP認(rèn)證監(jiān)管工作臺賬”等工具來實現(xiàn)（來自“關(guān)于改進HACCP認(rèn)證監(jiān)管工作的通知”——國認(rèn)注2014/20號）。

這樣的程序既符合監(jiān)管部門依法施檢的工作要求，又符合認(rèn)證機構(gòu)規(guī)范運作的工作準(zhǔn)則。是雙方應(yīng)該共同遵守的規(guī)則。

2. 實現(xiàn)二者之間信息、資源等的相對共享

監(jiān)管部門和認(rèn)證機構(gòu)在實際業(yè)務(wù)工作中，各自所關(guān)注的重點存在一定的異同，具體情況如下：

2.1 如監(jiān)管部門更多關(guān)注的是國家制定和實施的法律法規(guī)+“強制性標(biāo)準(zhǔn)”，也包括國際組織（如CAC、FAO、IPPC）頒布的相關(guān)安全衛(wèi)生（包括TBT和SPS）準(zhǔn)則等，以及進口國政府提出的各類通報信息，這包括來自總局官網(wǎng)（www.aqsiq.gov.cn）以及其他國際組織和外國政府的網(wǎng)站等，并以此為制定監(jiān)管工作的指導(dǎo)方針，而對企業(yè)的體系建立和運行效果的關(guān)注程度則相對較低，或者是不夠充分；

2.2 而認(rèn)證機構(gòu)則更多關(guān)注國家發(fā)布的認(rèn)證活動工作準(zhǔn)則（包括法規(guī)和程序），以及國際組織（如ISO、CAC）頒布的各類標(biāo)準(zhǔn)（包括體系標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)），而對與我國和相關(guān)各國政府制定和頒布的有關(guān)食品安全、衛(wèi)生和植物衛(wèi)生等方面的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)注程度則相對較低；缺乏專業(yè)人員或者跟蹤不夠及時和全面。

    對HACCP體系實施認(rèn)證審核與監(jiān)管活動的異同點

2.3 在人員資質(zhì)的構(gòu)建中，認(rèn)證機構(gòu)由于其市場競爭的日益激烈，對人員知識和能力的管理和控制比較嚴(yán)格，其認(rèn)可的認(rèn)證人員必須按照策劃參加指定的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和能力考核，適應(yīng)業(yè)務(wù)的領(lǐng)域日益拓寬，如很多注冊的認(rèn)證審核員同時具備了實施QMS、EMS、HACCP、GAP、BRC等多個體系的審核工作資質(zhì)。

而監(jiān)管部門的工作人員則在接受新知識、新業(yè)務(wù)培訓(xùn)上要欠缺的較多。很多一線人員（基層機構(gòu)）根本就不知悉有關(guān)各類新體系的知識，如GAP、EMS、BRC等管理體系。

對于工作人員資質(zhì)和準(zhǔn)入的管理上，監(jiān)管部門管理機制較為寬松，人員備案、考核、培訓(xùn)、發(fā)證等環(huán)節(jié)銜接不夠嚴(yán)密，存在一些達不到資質(zhì)和能力的工作人員臨時監(jiān)管的現(xiàn)象。而認(rèn)證機構(gòu)收到了來自相關(guān)方面和社會的監(jiān)督壓力較大，且市場競爭也對其帶來一定壓力，所以導(dǎo)致其對人員資質(zhì)和能力的要求和驗證則相對較為規(guī)范和完善。當(dāng)然也不排除一些認(rèn)證機構(gòu)為短期經(jīng)濟利益和擴大市場份額而降低審核標(biāo)準(zhǔn)，甚至買賣證書的現(xiàn)象。

3. 交流和研究對方在審核或監(jiān)管工作中的主要關(guān)注點，評估之后適時納入己方的審核方案/審核計劃或者監(jiān)管方案/監(jiān)控計劃之中，通過資源共享機制，達到效益最大化

在業(yè)務(wù)交流過程中，雙方不斷吸收對方監(jiān)管活動或?qū)徍诉^程中的具有一定價值的工作方式和關(guān)注點，借以評價己方的機制，然后不斷加以評價和改進，實現(xiàn)P——D——C——A循環(huán)，實現(xiàn)持續(xù)改進。

4. 監(jiān)視和測量監(jiān)管活動/審核活動，評估過程達到預(yù)期結(jié)果的能力，達到以最少的投入實現(xiàn)最大的工作效益，同時最大程度減輕企業(yè)的運營成本

在基于對雙方工作良好方法的借鑒基礎(chǔ)上，對各自的監(jiān)管活動計劃和審核工作方案重新評價和確認(rèn)之后，必須實施對各自工作過程的監(jiān)視和測量活動，然后通過統(tǒng)計分析等措施評價新的過程達到實現(xiàn)所預(yù)期的結(jié)果的能力。

5. 監(jiān)管部門和認(rèn)證機構(gòu)分別管理各自的監(jiān)管方案和審核方案，并根據(jù)國內(nèi)外法規(guī)修訂和市場情勢不斷完善，保持相對穩(wěn)定，實現(xiàn)P——D——C——A循環(huán)

由于認(rèn)證機構(gòu)審核活動是按照國際慣例和規(guī)范實施各類審核活動的，其工作程序和各類規(guī)程體現(xiàn)了規(guī)范化和充分化，相較而言，監(jiān)管部門的工作則缺乏連續(xù)性，其監(jiān)管工作活動也不夠充分化，這主要是因為其人力資源限制，以及因應(yīng)食品安全事件或者新法規(guī)頒布實施等因素所致。如，據(jù)相關(guān)資料披露，在東南沿海一些發(fā)達城市，一個檢驗檢疫機構(gòu)（人員不足50人）就要負(fù)責(zé)多達500家——1000家的食品企業(yè)的監(jiān)管工作。由于其人力資源與其所承擔(dān)的任務(wù)量無法匹配，導(dǎo)致其監(jiān)管效果的嚴(yán)重不充分。這樣，在科學(xué)評價基礎(chǔ)上充分彩信認(rèn)證機構(gòu)的審核結(jié)果就顯得十分必要和及時。所以，監(jiān)管部門參與對組織（食品企業(yè)）的見證審核等活動也應(yīng)該體現(xiàn)“有所為，有所不為”的工作原則。如絕不能干預(yù)認(rèn)證機構(gòu)的正常認(rèn)證審核活動；事后如果需要提出不明問題，必須先行交流和討論，掌握充分信息的基礎(chǔ)上再行使提出意見和建議的權(quán)力。這樣才能從制度上保證雙方相互借鑒，不斷完善的效果。

結(jié)語：在從法律法規(guī)的角度強調(diào)監(jiān)管部門對認(rèn)證機構(gòu)和獲證組織的監(jiān)督管理權(quán)力的同時，不應(yīng)該回避監(jiān)管部門普遍存在的知識結(jié)構(gòu)不充分、監(jiān)管力量不充分的事實。然后，通過構(gòu)建2個機構(gòu)之間科學(xué)的、有機的協(xié)作機制，達到最大程度優(yōu)化資源和信息配置的效益。這樣才能更好的實現(xiàn)科學(xué)監(jiān)管、依法認(rèn)證的目的。

引用文獻:

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4、食品安全法律政策解答與典型案例

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5、農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險評估

作者：農(nóng)科院質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與檢測技術(shù)研究所